lawgit/laws/finav/finav_2013-12-06_b451692e.xml

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8" ?><!DOCTYPE dokumente SYSTEM "http://www.gesetze-im-internet.de/dtd/1.01/gii-norm.dtd">
<dokumente builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013"><norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><amtabk>FinaRisikoV</amtabk><ausfertigung-datum manuell="ja">2013-12-06</ausfertigung-datum><fundstelle typ="amtlich"><periodikum>BGBl I</periodikum><zitstelle>2013, 4209</zitstelle></fundstelle><kurzue>Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung</kurzue><langue>Verordnung zur Einreichung von Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationen nach dem Kreditwesengesetz</langue><standangabe checked="ja"><standtyp>Stand</standtyp><standkommentar>zuletzt geändert durch Art. 7 Abs. 40 G v. 12.5.2021 I 990</standkommentar></standangabe></metadaten><textdaten><fussnoten><Content><P><BR/> <pre xml:space="preserve">(+++ Textnachweis ab: 1.1.2014 +++)<BR/>(+++ Amtlicher Hinweis des Normgebers auf EG-Recht<BR/>     Umsetzung der<BR/>        EURL 36/2013 (Celex Nr: 32013L0036) vgl. V . 19.12.2014 I 2336<BR/>     Anpassung der<BR/>        EUV 575/2013 (Celex Nr: 32006L0048) vgl. V . 19.12.2014 I 2336 +++)<BR/>(+++ Zur Anwendung vgl. § 8 F v. 6.12.2013 u. § 13 +++)<BR/><BR/></pre>Die V wurde als Artikel 1 der V v. 6.12.2013 I 4209 vom Bundesministerium der Finanzen im Benehmen mit der Deutschen Bundesbank beschlossen. Sie ist gem. Art. 4 Abs. 1 Satz 1 dieser V am 1.1.2014 in Kraft getreten. <BR/>Überschrift: IdF d. Art. 1 V v. 19.12.2014 I 2336 mWv 30.12.2014</P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000103119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Inhaltsübersicht</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><TOC><Ident>Abschnitt 1</Ident><Title Align="auto">Allgemeines</Title><P/><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="8*"/><colspec colname="col2" colwidth="72*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 1</entry><entry VJ="1" colname="col2">Anwendungsbereich</entry></row></tbody></tgroup></table><P/><Ident>Abschnitt 2</Ident><Title Align="auto">Finanzinformationen</Title><P/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="8.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="72.00*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 2</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Art und Umfang der Finanzinformationen und der ergänzenden Informationen</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 3</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Termin und Verfahren zur Einreichung</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 4</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Finanzinformationen von Kreditinstituten</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 5</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Finanzinformationen von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 6</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Finanzinformationen auf zusammengefasster Basis</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 7</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Ergänzende Informationen von Finanzdienstleistungsinstituten</entry></row></tbody></tgroup></table><P/><Ident>Abschnitt 3</Ident><Title Align="auto">Risikotragfähigkeitsinformationen</Title><P/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="8.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="72.00*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 8</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Art und Umfang der Risikotragfähigkeitsinformationen</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 9</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Turnus, Frist und Verfahren zur Einreichung der Risikotragfähigkeitsinformationen</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 10</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Risikotragfähigkeitsinformationen von Kreditinstituten</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 11</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Risikotragfähigkeitsinformationen auf zusammengefasster Ebene</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 12</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Kreditinstitute und Gruppen mit erhöhter Meldefrequenz</entry></row></tbody></tgroup></table><P/><Ident>Abschnitt 4</Ident><Title Align="auto">Schlussvorschrift</Title><P/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="8.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="72.00*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">§ 13</entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">(weggefallen)</entry></row></tbody></tgroup></table><P><BR/><BR/></P><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="17*"/><colspec colname="col2" colwidth="63*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  1</entry><entry VJ="1" colname="col2">GVKI</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  2</entry><entry VJ="1" colname="col2">GVKIP</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  3</entry><entry VJ="1" colname="col2">SAKI</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  4</entry><entry VJ="1" colname="col2">GVFDI</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  5</entry><entry VJ="1" colname="col2">STFDI</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  6</entry><entry VJ="1" colname="col2">QGV</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  7</entry><entry VJ="1" colname="col2">QGVP</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  8</entry><entry VJ="1" colname="col2">QV 1</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage  9</entry><entry VJ="1" colname="col2">QV 2</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage 10</entry><entry VJ="1" colname="col2">(weggefallen)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage 11</entry><entry VJ="1" colname="col2">(weggefallen)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage 12</entry><entry VJ="1" colname="col2">(weggefallen)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Anlage 13</entry><entry VJ="1" colname="col2">QSA</entry></row><row><entry VJ="1">Anlage 13a</entry><entry VJ="1" colsep="1">EKRQU</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 14</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">DBL</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 15</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">GRP</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 16</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">STA</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 17</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">RTFK</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 18</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">STKK</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 19</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">RDP-R</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 20</entry><entry VJ="1" colsep="1" rowsep="0">RDP-BI</entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Anlage 21</entry><entry VJ="1" colsep="1" 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<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNG000100118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><gliederungseinheit><gliederungskennzahl>010</gliederungskennzahl><gliederungsbez>Abschnitt 1</gliederungsbez><gliederungstitel>Allgemeines</gliederungstitel></gliederungseinheit></metadaten><textdaten><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000200000"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 1</enbez><titel format="XML">Anwendungsbereich</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Diese Verordnung gilt für alle Institute im Sinne des § 1 Absatz 1b des Kreditwesengesetzes sowie für übergeordnete Unternehmen im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 2, 4 bis 8 und Absatz 2, jeweils auch in Verbindung mit Absatz 3, des Kreditwesengesetzes.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNG000200118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><gliederungseinheit><gliederungskennzahl>020</gliederungskennzahl><gliederungsbez>Abschnitt 2</gliederungsbez><gliederungstitel>Finanzinformationen</gliederungstitel></gliederungseinheit></metadaten><textdaten><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000302128"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 2</enbez><titel format="XML">Art und Umfang der Finanzinformationen und der ergänzenden Informationen</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Finanzinformationen im Sinne des § 25 Absatz 1 und 2 des Kreditwesengesetzes bestehen aus: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben zur Gewinn- und Verlustrechnung, die den Zeitraum seit dem Ende des letzten Geschäftsjahres umfassen,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Planangaben für die Gewinn- und Verlustrechnung,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben zum Vermögensstatus, bezogen auf das Ende des jeweiligen Berichtszeitraums, und</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sonstigen Angaben.</LA></DD></DL>Nähere Bestimmungen zu Art und Umfang der jeweils einzureichenden Finanzinformationen ergeben sich aus den §§ 4 bis 6. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) kann auf Antrag eines Instituts oder eines übergeordneten Unternehmens inhaltliche Abweichungen von den einzureichenden Formularen zulassen, wenn dies auf Grund der besonderen Geschäftsstruktur angemessen ist.</P><P>(2) Finanzdienstleistungsinstitute, die die Drittstaateneinlagenvermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 5 des Kreditwesengesetzes oder das Sortengeschäft im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 7 des Kreditwesengesetzes erbringen, haben darüber hinaus ergänzende Informationen nach § 7 einzureichen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000401118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 3</enbez><titel format="XML">Termin und Verfahren zur Einreichung</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Der Berichtszeitraum für die Finanzinformationen und die ergänzenden Informationen umfasst ein Quartal. Abweichend davon umfasst der Berichtszeitraum im Falle des § 4 Absatz 2 Satz 1 einen Kalendermonat. Meldestichtag ist jeweils der letzte Kalendertag des Berichtszeitraums.</P><P>(2) Die Finanzinformationen und die ergänzenden Informationen sind zu folgenden Terminen bis Geschäftsschluss einzureichen: 12. Mai, 11. August, 11. November und 11. Februar. Fällt der Einreichungstermin auf einen gesetzlichen Feiertag, einen Samstag oder einen Sonntag, so sind die Daten am darauffolgenden Geschäftstag zu übermitteln.</P><P>(3) Die Finanzinformationen und die ergänzenden Informationen gemäß § 7 Absatz 3 sind der Deutschen Bundesbank elektronisch zu übermitteln. Die Bundesbank veröffentlicht auf ihrer Internetseite die zu verwendenden Datenformate und den Übertragungsweg.</P><P>(4) Die ergänzenden Informationen gemäß § 7 Absatz 1 und 2 sind der zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank formlos einzureichen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000501118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 4</enbez><titel format="XML">Finanzinformationen von Kreditinstituten</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Kreditinstitute mit Ausnahme von Wertpapierhandelsbanken im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 5 des Kreditwesengesetzes haben die folgenden Finanzinformationen einzureichen und hierfür die folgenden Formulare aus den Anlagen der Verordnung zu verwenden: <DL Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA>Gewinn- und Verlustrechnung – GVKI (Anlage 1),</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA>Planangaben für die Gewinn- und Verlustrechnung – GVKIP (Anlage 2),</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA>Sonstige Angaben – SAKI (Anlage 3) und</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA>Vermögensstatus nach Maßgabe von Absatz 2.</LA></DD></DL></P><P>(2) Die Angaben zum Vermögensstatus nach Absatz 1 Nummer 4 gelten für Kreditinstitute, die auf Grund einer Anordnung nach § 18 des Gesetzes über die Deutsche Bundesbank oder nach Artikel 5 des Protokolls über die Satzung des Europäischen Systems der Zentralbanken und der Europäischen Zentralbank vom 7. Februar 1992 (ABl. C 191 vom 29.7.1992, S. 68) in der jeweils geltenden Fassung Daten zur Monatlichen Bilanzstatistik melden, mit diesen Meldungen als eingereicht. Alle anderen Kreditinstitute haben die Angaben zum Vermögensstatus unter Verwendung des Formulars Vermögensstatus – STFDI (Anlage 5) einzureichen.</P><P>(3) Kreditinstitute, die nur das Garantiegeschäft im Sinne des § 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 8 des Kreditwesengesetzes betreiben, sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit.</P><P>(4) Kreditinstitute im Sinne des § 53b des Kreditwesengesetzes sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 Nummer 1, 2 und 3 einzureichen, befreit.</P><P>(5) Kreditinstitute im Sinne des § 53 des Kreditwesengesetzes und Kreditinstitute im Sinne des § 53c Absatz 1 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 Nummer 2 einzureichen, befreit.</P><P>(6) Kreditinstitute, die Teil einer Institutsgruppe, einer Finanzholding-Gruppe oder einer gemischten Finanzholding-Gruppe sind, sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 Nummer 2 einzureichen, befreit, wenn diese Finanzinformationen auf zusammengefasster Basis durch das übergeordnete Unternehmen der Gruppe unter Verwendung des Formulars Planangaben für die Gewinn- und Verlustrechnung – QGVP (Anlage 7) eingereicht werden. Die Befreiung nach Satz 1 gilt entsprechend, wenn das übergeordnete Unternehmen der Gruppe Finanzinformationen nach § 2 Absatz 1 Nummer 2 auf Basis internationaler Rechnungslegungsstandards erstellt und die Bundesanstalt diese Finanzinformationen für die jeweilige Gruppe auf sonstige Weise in gleichwertiger Form erhält. Die Entscheidung über die Gleichwertigkeit trifft die Bundesanstalt.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000601128"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 5</enbez><titel format="XML">Finanzinformationen von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Finanzdienstleistungsinstitute haben die folgenden Finanzinformationen einzureichen und hierfür die folgenden Formulare aus den Anlagen der Verordnung zu verwenden: <DL Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA>Gewinn- und Verlustrechnung – GVFDI (Anlage 4) und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA>Vermögensstatus – STFDI (Anlage 5).</LA></DD></DL></P><P>(2) Finanzdienstleistungsinstitute, die entweder über die Drittstaateneinlagenvermittlung oder über das Sortengeschäft hinaus keine weiteren nach dem Kreditwesengesetz erlaubnispflichtigen Geschäfte betreiben, sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213016" doknr="BJNR420910013BJNE000701118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 6</enbez><titel format="XML">Finanzinformationen auf zusammengefasster Basis</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Übergeordnete Unternehmen haben auf zusammengefasster Basis das Formular Sonstige Angaben – QSA (Anlage 13) einzureichen.</P><P>(2) Übergeordnete Unternehmen, deren Institutsgruppe, Finanzholding-Gruppe oder gemischte Finanzholding-Gruppe kein CRR-Kreditinstitut im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 1 des Kreditwesengesetzes angehört, haben abweichend von Absatz 1 die folgenden Finanzinformationen auf zusammengefasster Basis einzureichen und hierfür die folgenden Formulare aus den Anlagen der Verordnung zu verwenden: <DL Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA>Gewinn- und Verlustrechnung – QGV (Anlage 6),</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA>Vermögensstatus – Angaben zu den Aktiva – QV 1 (Anlage 8) und</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA>Vermögensstatus – Angaben zu den Passiva – QV 2 (Anlage 9).</LA></DD></DL></P><P>(3) (weggefallen)</P></Content></text><fussnoten><Content><P>(+++ § 6: Zur Anwendung vgl. § 8 Abs. 1 F v. 6.12.2013 u. § 13 Abs. 1 +++)</P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE000802128"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 7</enbez><titel format="XML">Ergänzende Informationen von Finanzdienstleistungsinstituten</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Finanzdienstleistungsinstitute, die die Drittstaateneinlagenvermittlung erbringen, haben ergänzend zu den Finanzinformationen nach Staaten geordnet folgende Informationen einzureichen: <DL Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA>Firma und Sitz der Unternehmen, denen sie im Berichtszeitraum Einlagen vermittelt haben und die ihren Sitz in Staaten außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums haben, sowie</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA>die jeweils zuständigen Aufsichtsbehörden.</LA></DD></DL></P><P>(2) Finanzdienstleistungsinstitute, die das Sortengeschäft erbringen, haben ergänzend zu den Finanzinformationen folgende Informationen einzureichen: <DL Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA>Firma und Sitz der Unternehmen, die sie innerhalb des Berichtszeitraums im Rahmen der Durchführung des Sortengeschäfts eingeschaltet haben, und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA>Stückzahl und Betrag der Umsätze mit Kunden, aufgegliedert nach <DL Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA>den einzelnen Währungen und</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA>innerhalb der Währungen nach Ankauf und Verkauf, jeweils aufgegliedert nach folgenden Größenordnungen: <DL Type="a-alpha"><DT>aa)</DT><DD Font="normal"><LA>bis 2 500 Euro,</LA></DD><DT>bb)</DT><DD Font="normal"><LA>über 2 500 bis 15 000 Euro,</LA></DD><DT>cc)</DT><DD Font="normal"><LA>über 15 000 Euro.</LA></DD></DL></LA></DD></DL>Sorten im Sinne des Satzes 1 sind ausländische Banknoten und Münzen, die gesetzliche Zahlungsmittel sind, sowie Reiseschecks in ausländischer Währung.</LA></DD></DL></P><P>(3) (weggefallen)</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNG000300118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><gliederungseinheit><gliederungskennzahl>030</gliederungskennzahl><gliederungsbez>Abschnitt 3</gliederungsbez><gliederungstitel>Risikotragfähigkeitsinformationen</gliederungstitel></gliederungseinheit></metadaten><textdaten><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE000902119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 8</enbez><titel format="XML">Art und Umfang der Risikotragfähigkeitsinformationen</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Risikotragfähigkeitsinformationen im Sinne des § 25 Absatz 1 und 2 des Kreditwesengesetzes bestehen aus den Angaben zur Konzeption der Risikotragfähigkeitssteuerung, zum Risikodeckungspotential, zu den Risiken und den Verfahren zu ihrer Ermittlung, Steuerung und Überwachung sowie aus den Angaben zur Kapitalplanung und zum Liquiditätsmanagement gemäß den Formularen in den Anlagen 14 bis 26. Nähere Bestimmungen zu Art und Umfang der jeweils einzureichenden Risikotragfähigkeitsinformationen ergeben sich aus den §§ 10 und 11.</P><P>(2) Mit den Formularen werden Pflichtangaben und freiwillige Angaben erhoben, die auf Informationen beruhen, welche den Kreditinstituten und übergeordneten Unternehmen bereits vorliegen. Die Ausgestaltung der Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit durch die Kreditinstitute und übergeordneten Unternehmen wird durch die Risikotragfähigkeitsinformationen gemäß den Anlagen 14 bis 26 nicht berührt.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002301119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 9</enbez><titel format="XML">Turnus, Frist und Verfahren zur Einreichung der Risikotragfähigkeitsinformationen</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Nach § 25 Absatz 1 Satz 2 und Absatz 2 Satz 2 des Kreditwesengesetzes haben Kreditinstitute und übergeordnete Unternehmen einmal jährlich Risikotragfähigkeitsinformationen einzureichen. Hat die Bundesanstalt nach § 12 für ein Kreditinstitut oder eine Gruppe eine erhöhte Meldefrequenz angeordnet, so ist der in der Anordnung bestimmte Meldeturnus einschlägig.</P><P>(2) Die Risikotragfähigkeitsinformationen sind innerhalb von sieben Wochen nach dem von der Bundesanstalt festgelegten Meldestichtag einzureichen.</P><P>(3) Die Risikotragfähigkeitsinformationen sind der Deutschen Bundesbank elektronisch zu übermitteln. Die Deutsche Bundesbank veröffentlicht auf ihrer Internetseite die zu verwendenden Datenformate und den Übertragungsweg.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002402119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 10</enbez><titel format="XML">Risikotragfähigkeitsinformationen von Kreditinstituten</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Kreditinstitute haben die Angaben gemäß § 8 Absatz 1 zu melden und hierfür die Formulare aus den Anlagen 14 und 17 bis 26 dieser Verordnung zu verwenden.</P><P>(2) Kreditinstitute im Sinne des § 53b und des § 53c Absatz 1 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes und Wertpapierhandelsbanken im Sinne des § 1 Absatz 3d Satz 5 des Kreditwesengesetzes sind von der Pflicht, Risikotragfähigkeitsinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit.</P><P>(3) Kreditinstitute, die nach § 2a Absatz 2 des Kreditwesengesetzes für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation gemäß § 25a Absatz 1 des Kreditwesengesetzes freigestellt sind, sind von der Pflicht, Risikotragfähigkeitsinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit. Satz 1 gilt entsprechend für Kreditinstitute, für die eine solche Freistellung gemäß § 2a Absatz 5 des Kreditwesengesetzes als gewährt gilt.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002502119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 11</enbez><titel format="XML">Risikotragfähigkeitsinformationen auf zusammengefasster Ebene</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Übergeordnete Unternehmen einer Gruppe, zu der mindestens ein Kreditinstitut mit Sitz im Inland gehört, haben die Risikotragfähigkeitsinformationen der Gruppe auf zusammengefasster Ebene gemäß § 8 Absatz 1 einzureichen und hierfür die Formulare aus den Anlagen 14 bis 26 dieser Verordnung zu verwenden.</P><P>(2) Gehören zu einer Gruppe keine inländischen Kreditinstitute, die weder Wertpapierhandelsbank noch Kreditinstitut im Sinne des § 53b oder § 53c Absatz 1 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes sind, so ist das übergeordnete Unternehmen von der Pflicht, Risikotragfähigkeitsinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002601119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 12</enbez><titel format="XML">Kreditinstitute und Gruppen mit erhöhter Meldefrequenz</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Bundesanstalt kann für ein Kreditinstitut oder eine Gruppe im Einzelfall eine erhöhte Meldefrequenz anordnen, soweit dies zur Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlich ist.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNG000400118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><gliederungseinheit><gliederungskennzahl>040</gliederungskennzahl><gliederungsbez>Abschnitt 4</gliederungsbez><gliederungstitel>Schlussvorschrift</gliederungstitel></gliederungseinheit></metadaten><textdaten><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002701118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>§ 13</enbez><titel format="XML">(weggefallen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P/></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001000000"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 1</enbez><titel format="XML">(zu § 4 Abs 1 Nummer 1)<BR/>GVKI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4213 - 4214)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0010.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001100000"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 2</enbez><titel format="XML">(zu § 4 Absatz 1 Nummer 2) <BR/>GVKIP</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4215 - 4216)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0020.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001202119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 3</enbez><titel format="XML">(zu § 4 Absatz 1 Nummer 3)<BR/>SAKI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1891 – 1892)</kommentar></noindex></P><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Finanzinformationen gemäß § 25 Absatz 1 Satz 1 KWG<BR/> – Sonstige Angaben –</B></Title><BR/><BR/><table frame="bottom" tabstyle="finanz1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="45*"/><colspec colname="col3" colwidth="95*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Institutsnummer:</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




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]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>300</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>In Verzug geratene Kredite (ohne Kredite, für die eine Einzelwertberichtigung gebildet wurde)</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><BR/><B>300</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <BR/>




][Text:  ][Element: 





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]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>425</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Versteilung der Zinskurve</B><SUP>5</SUP><B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>425</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>426</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Versteilung der Zinskurve</B><SUP>5</SUP><B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>426</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>427</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Verflachung der Zinskurve</B><SUP>5</SUP><B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>427</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>428</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Verflachung der Zinskurve</B><SUP>5</SUP><B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>428</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>429</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Kurzfristschock aufwärts</B><SUP>5</SUP><B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>429</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>431</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Kurzfristschock aufwärts</B><SUP>5</SUP><B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>431</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>432</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Kurzfristschock abwärts</B><SUP>5</SUP><B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>432</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>433</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Kurzfristschock abwärts</B><SUP>5</SUP><B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>433</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>435</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Berücksichtigung (= 1) oder Nicht-Berücksichtigung (= 2) von Margen in Cashflows</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>435</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col1"><B>(4) Weitere Angaben</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>440</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Nettoergebnis aus der vorzeitigen Beendigung von Derivaten</B><SUP>5, 6</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>440</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>450</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Konditionenbeitrag</B><SUP>5</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>450</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">460</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col4">Aktivgeschäft<SUP>5</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8">460</entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit">____________</entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">470</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col4">Passivgeschäft<SUP>5</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8">470</entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit">____________</entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>480</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Strukturbeitrag</B><SUP>5</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>480</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>




]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row></tbody></tgroup></table><P>____________</P><table colsep="0" frame="none" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="3*"/><colspec align="justify" colname="col2" colwidth="167*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>1</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Angaben – außer bei Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 – bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4).<BR/>Die Angaben zu den Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 sind mit zwei Kommastellen anzugeben.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>2</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Darunter fallen alle offenen inländischen, EU- und ausländischen Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 bis 9 KAGB.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>3</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Grundgeschäft und Sicherungsgeschäft sind separat auszuweisen.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>4</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Gemäß aktuellem Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko der BaFin: Institute, die von der Anwendung des § 2a Absatz 1 KWG Gebrauch machen, sind von einer Meldung zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch im Rahmen dieses Meldeformulars befreit, sofern entsprechende Angaben bei der Meldung des übergeordneten Unternehmens auf zusammengefasster Basis (Meldeformular Sonstige Angaben – QSA) Berücksichtigung finden.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>5</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Vorzeichen angeben.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>6</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Aus Zinsbuchsteuerung und/oder Bewertungseinheiten.</entry></row></tbody></tgroup></table><table frame="all" pgwide="1" tabstyle="finanz1" tocentry="%yes;"><tgroup align="center" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><B>Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern.</B></entry></row></tbody></tgroup></table></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001300000"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 4</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Absatz 1 Nummer 1)<BR/>GVFDI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4219 - 4220)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0040.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001400000"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 5</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Absatz 1 Nummer 2)<BR/>STFDI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4221 - 4222)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0050.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001501118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 6</enbez><titel format="XML">(zu § 6 Absatz 2 Nummer 1)<BR/>QGV</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4223 - 4224; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0060.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001601118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 7</enbez><titel format="XML">(zu § 4 Absatz 6 Satz 1)<BR/>QGVP</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4225 - 4226; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0070.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001701118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 8</enbez><titel format="XML">(zu § 6 Absatz 2 Nummer 2)<BR/>QV 1</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4227 - 4228; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0080.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001801118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 9</enbez><titel format="XML">(zu § 6 Absatz 2 Nummer 3)<BR/>QV 2</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2013, 4229 - 4230; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE SRC="bgbl1_2013_j4209_0090.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE001901118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 10</enbez><titel format="XML">(weggefallen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P/></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002001118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 11</enbez><titel format="XML">(weggefallen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P/></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002101118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 12</enbez><titel format="XML">(weggefallen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P/></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002202119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 13</enbez><titel format="XML">(zu § 6 Absatz 1)<BR/>QSA</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1893)</kommentar></noindex></P><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Finanzinformationen gemäß § 25 Absatz 2 KWG<BR/> – Sonstige Angaben –</B><BR/> (Übergeordnetes Unternehmen einschließlich nachgeordneter Unternehmen mit Sitz im Inland und im Ausland)<SUP>1</SUP></Title><BR/><BR/><table frame="bottom" tabstyle="finanz1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="45*"/><colspec colname="col3" colwidth="65*"/><colspec colname="col4" colwidth="30*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col2" namest="col1" rowsep="0">Übergeordnetes Unternehmen</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col2" namest="col1" rowsep="0">Institutsgruppe/Finanzholding-Gruppe/gemischte Finanzholding-Gruppe (gemäß § 10a Absatz 1 Satz 2, 4 bis 8 und Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 3 KWG)</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><BR/><BR/><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Institutsnummer:</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit" colwidth="1.01*"/><colspec align="right" colname="rightSplit" colwidth="0.99*"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Prüfziffer:</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort:</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Stand Ende:</entry><entry VJ="1" colsep="0"><U><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit"/><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom"/></row></tbody></tgroup></table></U></entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" align="center" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0">Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.<SUP>2</SUP></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>Sonstige Angaben</B></entry></row></tbody></tgroup></table><table colsep="0" frame="none" rowsep="0" tabstyle="finanz1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="9"><colspec colname="col1" colwidth="8*"/><colspec colname="col2" colwidth="9*"/><colspec colname="col3" colwidth="9*"/><colspec colname="col4" colwidth="9*"/><colspec colname="col5" colwidth="20*"/><colspec colname="col6" colwidth="25*"/><colspec colname="col7" colwidth="45*"/><colspec colname="col8" colwidth="9*"/><colspec colname="col9" colwidth="22*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col1"><B>(1) Angaben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch</B><SUP>3</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>378</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Steuerung der Zinsänderungsrisiken auf Anwendungsebene des Gruppen-Waivers<BR/> (= 1)</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><BR/><B>378</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <BR/>][Text:  ][Element: 
<Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><BR/><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>380</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinsbuchbarwert</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>380</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>390</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Zinserhöhung</B><SUP>4</SUP> <B>– Standardtest</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>390</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit" colwidth="0.98*"/><colspec align="right" colname="rightSplit" colwidth="1.02*"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>400</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Zinserhöhung</B><SUP>4</SUP> <B>(in %)– Standardtest</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>400</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>410</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Zinssenkung</B><SUP>4</SUP> <B>– Standardtest</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>410</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>420</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Zinssenkung</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – Standardtest</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>420</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>421</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei paralleler Zinserhöhung</B><SUP>4</SUP> <B>– Frühwarnindikator (FWI)</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>421</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>422</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei paralleler Zinserhöhung</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>422</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit" colwidth="0.95*"/><colspec align="right" colname="rightSplit" colwidth="1.05*"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>423</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei paralleler Zinssenkung</B><SUP>4</SUP> <B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>423</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>424</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei paralleler Zinssenkung</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>424</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>425</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Versteilung der Zinskurve</B><SUP>4</SUP> <B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>425</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>426</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Versteilung der Zinskurve</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>426</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" 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colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>428</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Verflachung der Zinskurve</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>428</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>429</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Kurzfristschock aufwärts</B><SUP>4</SUP> <B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>429</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>431</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Kurzfristschock aufwärts</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>431</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>432</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Barwertänderung bei Kurzfristschock abwärts</B><SUP>4</SUP> <B>– FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>432</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>433</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Zinskoeffizient bei Kurzfristschock abwärts</B><SUP>4</SUP> <B>(in %) – FWI</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>433</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>435</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Berücksichtigung (= 1) oder Nicht-Berücksichtigung (= 2) von Margen in Cashflows</B> </entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>435</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" 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namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">460</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col4">Aktivgeschäft<SUP>4</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8">460</entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit">____________</entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">470</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col4">Passivgeschäft<SUP>4</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8">470</entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit">____________</entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>480</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Strukturbeitrag</B><SUP>4</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>480</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"><B>490</B></entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3"><B>Rechnungslegungsstandard: HGB (= 1), IFRS (= 2)</B></entry><entry VJ="1" colname="col8"><B>490</B></entry><entry VJ="1" colname="col9"><!-- SPLIT UMBAU : [Element: <Split/>]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="rightSplit" namest="leftSplit"><B>____________</B></entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row></tbody></tgroup></table><P>____________</P><table colsep="0" frame="none" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="3*"/><colspec align="justify" colname="col2" colwidth="167*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>1</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Institute gemäß § 1 Absatz 1b KWG sowie weitere nach § 10a Absatz 1 Satz 2, 4 bis 8 und Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 3 KWG einzubeziehende Unternehmen.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>2</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Angaben – außer bei Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 – bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4).<BR/>Die Angaben zu den Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 sind mit zwei Kommastellen anzugeben.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>3</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Gemäß aktuellem Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko der BaFin.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><SUP>4</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col2">Vorzeichen angeben.</entry></row></tbody></tgroup></table><table frame="all" pgwide="1" tabstyle="finanz1" tocentry="%yes;"><tgroup align="center" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><B>Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern.</B></entry></row></tbody></tgroup></table></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003900118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 13a</enbez><titel format="XML">(zu § zu § 7 Absatz 3)<BR/>EKRQU</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1088 – 1089)</kommentar></noindex></P><P/><Title Align="auto"><B>Finanzinformationen gemäß § 25 Absatz 1 Satz 1 KWG<BR/> – Meldung der Eigenmittel –</B></Title><P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="1.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="1.00*"/><colspec colname="col3" colwidth="1.55*"/><colspec align="left" colname="col4" colwidth="0.73*"/><colspec colname="COLSPEC0" colwidth="0.73*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Stand Ende:</entry><entry VJ="1" align="right" rowsep="0"><U>                    </U></entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Institutsnummer: <U>                    </U></entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Prüfziffer: <U>                    </U></entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Name: <U>                    </U></entry><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Ort:</entry><entry VJ="1" align="right" rowsep="0"><U>                    </U></entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0">Sachbearbeiter: <U>                    </U></entry><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0">Telefon:</entry><entry VJ="1" align="right"><U>                    </U></entry></row></tbody></tgroup></table></P><table frame="topbot" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" align="justify" colname="col1"><B>Meldebogen zur Meldung der Eigenmittel auf Basis der fixen Gemeinkosten gem. Artikel 97 der Capital Requirements Regulation (CRR), Berechnung der Kapitalquoten gem. Artikel 92 CRR</B> (Verordnung (EU) Nr. 575/2013) <BR/>(Meldepflicht für Institute, die die Abschlussvermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes, die Finanzportfolioverwaltung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 3 des Kreditwesengesetzes oder die Anlageverwaltung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 11 des Kreditwesengesetzes erbringen und die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und die nicht auf eigene Rechnung handeln)</entry></row></tbody></tgroup></table><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><Title Align="left"><B>1. Ermittlung der Eigenmittel</B></Title><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="13*"/><colspec align="justify" colname="col2" colnum="2" colwidth="105*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="12*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="35*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" valign="middle">Bezeichnung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4">Betrag in vollen Euro<FnR ID="F803224_01_BJNR420910013BJNE003900118"/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col4">01</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">Hartes Kernkapital</entry><entry VJ="1" colname="col3">010</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)</entry><entry VJ="1" colname="col3">020</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.1.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals</entry><entry VJ="1" colname="col3">030</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.1.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Entnahmen der Gesellschafter</entry><entry VJ="1" colname="col3">040</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+/–) Einbehaltene Gewinne<FnR ID="F803224_02_BJNR420910013BJNE003900118"/></entry><entry VJ="1" colname="col3">050</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.3</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+) Sonstige Rücklagen</entry><entry VJ="1" colname="col3">060</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.4</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+) Fonds für allgemeine Bankrisiken</entry><entry VJ="1" colname="col3">070</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.5</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) immaterielle Vermögenswerte, einschließlich bilanzierter Geschäfts- oder Firmenwert</entry><entry VJ="1" colname="col3">080</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.6</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Verluste des laufenden Geschäftsjahres gem. Art. 36 Abs. 1 Buchst. a CRR</entry><entry VJ="1" colname="col3">090</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.7</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG</entry><entry VJ="1" colname="col3">100</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.1.8</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des harten Kernkapitals<SUP>2</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col3">110</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">Zusätzliches Kernkapital gem. Art. 51 CRR</entry><entry VJ="1" colname="col3">120</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.2.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)</entry><entry VJ="1" colname="col3">130</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.2.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Abzüge vom Posten des zusätzlichen Kernkapitals</entry><entry VJ="1" colname="col3">140</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.2.3</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG</entry><entry VJ="1" colname="col3">150</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.3</entry><entry VJ="1" colname="col2">Ergänzungskapital i. S. des Art. 71 CRR in Höhe von höchstens einem Drittel des Kernkapitals</entry><entry VJ="1" colname="col3">160</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.3.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des Ergänzungskapitals<SUP>2</SUP></entry><entry VJ="1" colname="col3">170</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">1.0</entry><entry VJ="1" colname="col2">anrechenbare Eigenmittel gesamt (010 + 120 + 160)</entry><entry VJ="1" colname="col3">180</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table> Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.<FnArea Line="1" Size="normal"><FnR ID="F803224_01_BJNR420910013BJNE003900118"/><FnR ID="F803224_02_BJNR420910013BJNE003900118"/></FnArea><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><Title Align="left"><B>2. Ermittlung der Kosten</B><FnR ID="F803224_03_BJNR420910013BJNE003900118"/><SUP>,</SUP><FnR ID="F803224_04_BJNR420910013BJNE003900118"/><SUP>,</SUP><FnR ID="F803224_05_BJNR420910013BJNE003900118"/></Title><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="13*"/><colspec align="justify" colname="col2" colnum="2" colwidth="105*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="12*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="35*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" valign="middle">Bezeichnung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4">Betrag in vollen Euro</entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col4">01</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.0</entry><entry VJ="1" colname="col2">Summe der Aufwendungen (einschließlich Steueraufwand) gem. Gewinn- und Verlustrechnung des letzten Jahresabschlusses</entry><entry VJ="1" colname="col3">190</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) vollständig ermessensabhängige Mitarbeiterboni</entry><entry VJ="1" colname="col3">200</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Gewinnanteile von Mitarbeitern, Geschäftsführern und Gesellschaftern, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind</entry><entry VJ="1" colname="col3">210</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.3</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) sonstige Gewinnverwendungen und andere variable Vergütungen, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind</entry><entry VJ="1" colname="col3">220</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.4</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) geteilte Provisionen und zahlbare Gebühren, die in direktem Zusammenhang mit den im Gesamtumsatz berücksichtigten Forderungen aus Provisionen und Gebühren stehen, wobei die Zahlung dieser Provisionen und Gebühren an den tatsächlichen Erhalt der Forderungen aus Provisionen und Gebühren gebunden ist</entry><entry VJ="1" colname="col3">230</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.5</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) Gebühren, Maklerprovisionen und sonstige Zahlungen, die an Clearinghäuser, Börsen und zwischengeschaltete Broker für die Ausführung, die Registrierung bzw. das Clearing von Transaktionen zu entrichten sind</entry><entry VJ="1" colname="col3">240</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.6</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) ggf. an vertraglich gebundene Vermittler im Sinne von Artikel 4 Abs. 1 Nr. 29 der Richtlinie 2014/65/EU gezahlte Entgelte</entry><entry VJ="1" colname="col3">250</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.7</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) an Kunden gezahlte Zinsen auf Kundengelder</entry><entry VJ="1" colname="col3">260</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.8</entry><entry VJ="1" colname="col2">(–) nicht wiederkehrende Aufwendungen, die außerhalb der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit entstanden sind</entry><entry VJ="1" colname="col3">270</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.1.9</entry><entry VJ="1" colname="col2">(+) Wertpapierfirmen, die einen vertraglich gebundenen Vermittler in Anspruch nehmen, addieren 35 % des aufgrund der Inanspruchnahme des vertraglich gebundenen Vermittlers diesem zustehenden Entgelts</entry><entry VJ="1" colname="col3">280</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2.0</entry><entry VJ="1" colname="col2">Kosten insgesamt</entry><entry VJ="1" colname="col3">290</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table>Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.<FnArea Line="1" Size="normal"><FnR ID="F803224_03_BJNR420910013BJNE003900118"/><FnR ID="F803224_04_BJNR420910013BJNE003900118"/><FnR ID="F803224_05_BJNR420910013BJNE003900118"/></FnArea><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><Title Align="left"><B>3. Berechnung der Eigenmittel-/Kosten-Relation</B></Title><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="13*"/><colspec align="justify" colname="col2" colnum="2" colwidth="105*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="12*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="35*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" valign="middle">Bezeichnung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4">Relation (in %)</entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col4">01</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">3.0</entry><entry VJ="1" colname="col2">Eigenmittel-/Kosten-Relation ((180 / 290) x 100)</entry><entry VJ="1" colname="col3">300</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table>Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.<table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><Title Align="left"><B>4. Berechnung der Kapitalquoten gem. Artikel 92 CRR</B><FnR ID="F803224_06_BJNR420910013BJNE003900118"/></Title><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="13*"/><colspec align="justify" colname="col2" colnum="2" colwidth="105*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="12*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="35*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" valign="middle">Bezeichnung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4">Relation (in %)</entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col4">01</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">4.1</entry><entry VJ="1" colname="col2">Berechnung der Gesamtkapitalquote ((010 + 120 + 160) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)</entry><entry VJ="1" colname="col3">310</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">4.2</entry><entry VJ="1" colname="col2">Berechnung der Kernkapitalquote ((010 + 120) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)</entry><entry VJ="1" colname="col3">320</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">4.3</entry><entry VJ="1" colname="col2">Berechnung der harten Kernkapitalquote (010 x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)</entry><entry VJ="1" colname="col3">330</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table>Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.<FnArea Line="1" Size="normal"><FnR ID="F803224_06_BJNR420910013BJNE003900118"/></FnArea><BR/></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="F803224_01_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Jeder Betrag, der die Eigenmittel erhöht, hat ein positives Vorzeichen; jeder Betrag, der die Eigenmittel reduziert, hat ein negatives.</Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="F803224_02_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Vorzeichen angeben.</Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="F803224_03_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Die Positionen sind der Gewinn- und Verlustrechnung des letzten festgestellten Jahresabschlusses zu entnehmen. Falls noch kein Jahresabschluss für das erste volle Geschäftsjahr vorliegt, sind die entsprechenden vorgesehenen Positionen dem Geschäftsplan für das laufende Jahr zu entnehmen.</Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="F803224_04_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Sofern der letzte geprüfte Jahresabschluss sich nicht auf einen Zeitraum von zwölf Monaten bezieht, ermitteln die Wertpapierfirmen einen anteiligen jährlichen Betrag, indem sie das berechnete Ergebnis durch die Anzahl der Monate des Berichtszeitraums dividieren und anschließend das Ergebnis mit zwölf multiplizieren.</Footnote><Footnote FnZ="5" Group="manuell" ID="F803224_05_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Die Positionen zur Ermittlung der Kosten sind dem EBA Final Draft RTS on own funds requirements for investment firms based on fixed overheads (EBA/RTS/2014/01) entnommen.</Footnote><Footnote FnZ="6" Group="manuell" ID="F803224_06_BJNR420910013BJNE003900118" Pos="exp">Berechnung der Quoten auf Basis des Art. 95 Abs. 2 Buchst. b CRR.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002801119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 14</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1894)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0010_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0010.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE002901119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 15</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1895 – 1896)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0020_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0020.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0030_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0030.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003000118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 16</enbez><titel format="XML">(zu § 11 Absatz 1)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2014, 2343)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2014_j2336-1_0040_thumb.gif" SRC="bgbl1_2014_j2336-1_0040.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003100118"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 17</enbez><titel format="XML">(zu § 10 Absatz 1 und § 11 Absatz 1)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2014, 2344)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2014_j2336-1_0050_thumb.gif" SRC="bgbl1_2014_j2336-1_0050.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003201119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 18</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1897 – 1898)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0040_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0040.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0050_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0050.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003301119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 19</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1899 – 1901)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0060_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0060.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0070_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0070.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0080_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0080.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003401119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 20</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1902 – 1904)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0090_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0090.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0100_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0100.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0110_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0110.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003501119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 21</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1905 – 1907)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0120_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0120.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0130_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0130.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0140_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0140.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003601119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 22</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1908 – 1909)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0150_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0150.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0160_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0160.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003701119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 23</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1910 – 1917)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0170_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0170.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0180_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0180.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0190_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0190.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0200_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0200.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0210_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0210.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0220_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0220.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0230_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0230.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0240_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0240.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten><Content><P>Anlage 23 Nr. 6 Satz 1 Kursivdruck: Aufgrund offensichtlicher Unrichtigkeit wurde das Wort &quot;identifziert&quot; abweichend vom Bundesgesetzblatt korrekt in &quot;identifiziert&quot; berichtigt</P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE003801119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 24</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1918)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0250_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0250.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE004000119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 25</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1919 – 1925)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0260_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0260.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0270_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0270.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0280_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0280.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0290_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0290.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0300_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0300.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0310_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0310.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0320_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0320.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20230512213017" doknr="BJNR420910013BJNE004100119"><metadaten><jurabk>FinaV</jurabk><jurabk>FinaRisikoV</jurabk><enbez>Anlage 26</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1926 – 1930)</kommentar></noindex></P><BR/><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0330_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0330.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0340_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0340.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0350_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0350.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0360_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0360.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P><P><FILE PREVIEW="bgbl1_2020_j1890-1_0370_thumb.gif" SRC="bgbl1_2020_j1890-1_0370.pdf" Type="pdf" title="PDF-Dokument wird in eigenem Fenster angezeigt"/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
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