lawgit/laws/anzv_2006/anzv_2006_2006-12-19_b6877d0d.xml

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8" ?><!DOCTYPE dokumente SYSTEM "http://www.gesetze-im-internet.de/dtd/1.01/gii-norm.dtd">
<dokumente builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006"><norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><amtabk>AnzV</amtabk><ausfertigung-datum manuell="ja">2006-12-19</ausfertigung-datum><fundstelle typ="amtlich"><periodikum>BGBl I</periodikum><zitstelle>2006, 3245</zitstelle></fundstelle><kurzue>Anzeigenverordnung</kurzue><langue>Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz</langue><standangabe checked="ja"><standtyp>Stand</standtyp><standkommentar>Zuletzt geändert durch Art. 18 G v. 22.12.2023 I Nr. 411</standkommentar></standangabe></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex>Diese Verordnung dient auch der weiteren Umsetzung der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung) (ABl. EU Nr. L 177 S. 1) und der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2006 über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten (Neufassung) (ABl. EU Nr. L 177 S. 201).</noindex></P></Content></text><fussnoten><Content><P><BR/> <pre xml:space="preserve">(+++ Textnachweis ab: 31.12.2006 +++)<BR/>(+++ Amtlicher Hinweis des Normgebers auf EG-Recht:<BR/>     Umsetzung der<BR/>       EGRL 48/2006            (CELEX Nr: 306L0048)<BR/>       EGRL 49/2006            (CELEX Nr: 306L0049) +++)<BR/><BR/></pre></P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000100000"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Eingangsformel</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht verordnet <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>-</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">auf Grund des § 24 Abs. 4 Satz 1 und 3, auch in Verbindung mit § 2b Abs. 1 Satz 2 und 3, des Kreditwesengesetzes in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2776), von denen § 2b Abs. 1 Satz 2 und 3 zuletzt durch Artikel 6 Nr. 5 Buchstabe a des Gesetzes vom 21. Juni 2002 (BGBl. I S. 2010) und § 24 Abs. 4 zuletzt durch Artikel 1 Nr. 30 des Gesetzes vom 17. November 2006 (BGBl. I S. 2606) geändert worden ist, nach Anhörung der Spitzenverbände der Institute im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank und</LA></DD> <DT>-</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">auf Grund des § 31 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2776) im Benehmen mit der Deutschen Bundesbank,</LA></DD> </DL>jeweils in Verbindung mit § 1 Nr. 5 der Verordnung zur Übertragung von Befugnissen zum Erlass von Rechtsverordnungen auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vom 13. Dezember 2002 (BGBl. 2003 I S. 3), der zuletzt durch die Verordnung vom 17. November 2005 (BGBl. I S. 3187) geändert worden ist:</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000205128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 1</enbez><titel format="XML">Einreichungsverfahren</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Anzeigen und die Unterlagen, die nach dem Kreditwesengesetz zu erstatten oder vorzulegen sind und durch diese Verordnung näher bestimmt werden, sind vorbehaltlich abweichender Bestimmungen in dieser Verordnung jeweils in einfacher Ausfertigung der Aufsichtsbehörde im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kreditwesengesetzes (Aufsichtsbehörde) und der für das Institut zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank einzureichen. Anzeigen und Vorlagen von Unterlagen von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes sind der Hauptverwaltung, in deren Bereich das übergeordnete Unternehmen nach § 10a Absatz 2 Satz 1 des Kreditwesengesetzes oder das konglomeratsangehörige Unternehmen aus der Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche mit der höchsten Bilanzsumme seinen Sitz hat, einzureichen.</P><P>(2) Sofern die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) Aufsichtsbehörde ist und der Bundesanstalt eine entsprechende Einverständniserklärung des Verbandes vorliegt, haben Kreditinstitute, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die Prüfungsstelle eines Sparkassen- und Giroverbandes geprüft werden, die nach dieser Verordnung zu erstattenden Anzeigen und vorzulegenden Unterlagen, mit Ausnahme der Anzeige nach § 24 Absatz 1a Nummer 4 bis 6, Absatz 1c und 1d des Kreditwesengesetzes, über ihren Verband mit je einer weiteren, für diesen bestimmten Ausfertigung einzureichen. Der Verband hat die Anzeigen und Unterlagen an die Bundesanstalt und die für das betroffene Institut zuständige Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank in der in dieser Verordnung jeweils bestimmten Anzahl von Ausfertigungen mit seiner Stellungnahme, bei Sparkassen zusammen mit der Stellungnahme der Prüfungsstelle, unverzüglich weiterzuleiten. Die Bundesanstalt kann auf die gesonderte Stellungnahme der Prüfungsstelle verzichten.</P><P>(3) Soweit die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde im Sinne des § 1 Absatz 5 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes ist, sind § 24 Absatz 3c und § 24a Absatz 4a des Kreditwesengesetzes zu beachten.</P><P>(4) Auf Verlangen der Bundesanstalt oder der Deutschen Bundesbank ist für Anzeigen und Unterlagen ein elektronischer Einreichungsweg zu nutzen. Nähere Bestimmungen zum jeweiligen elektronischen Einreichungsweg treffen die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank auf ihrer jeweiligen Internetseite.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000303118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 2</enbez><titel format="XML">Rechtsträgerkennung</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Zur Identifizierung im Meldewesen benötigen die folgenden Unternehmen eine Rechtsträgerkennung: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kreditinstitute,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">CRR-Wertpapierfirmen,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Finanzholding-Gesellschaften im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 20 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1, L 208 vom 2.8.2013, S. 68, L 321 vom 30.11.2013, S. 6, L 193 vom 21.7.2015, S. 166), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2016/1014 (ABl. L 171 vom 29.6.2016, S. 153) geändert worden ist,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gemischte Finanzholding-Gesellschaften im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 21 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Unternehmen gemäß § 2 Absatz 1 Nummer 2 oder Nummer 6 des Kreditwesengesetzes.</LA></DD></DL></P><P>(2) Die Rechtsträgerkennung muss von einer Vergabestelle ausgegeben sein, die einem international von Aufsichtsbehörden anerkannten System zur Identifizierung von Rechtsträgern angehört.</P><P>(3) Die Rechtsträgerkennung ist der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank unverzüglich nach ihrem Erwerb schriftlich mitzuteilen.</P><P>(4) Unternehmen, die gemäß Absatz 1 eine Rechtsträgerkennung benötigen, sind verpflichtet, die Gültigkeit der ihnen zugeteilten Rechtsträgerkennung aufrechtzuerhalten, insbesondere durch die Bezahlung des dafür erforderlichen Entgelts.</P><P>(5) Ändern sich Firma, juristischer Sitz, Anschrift der Hauptniederlassung, Rechtsform, zuständiges Handelsregister oder Handelsregister-Nummer, so sind die neuen Angaben unverzüglich der für die Rechtsträgerkennung zuständigen Vergabestelle zu melden.</P><P>(6) Übergeordnete Unternehmen einer Gruppe im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes haben sicherzustellen, dass alle Mitglieder ihrer Gruppe, für die sie nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder nach dem Kreditwesengesetz Informationen an die Bundesanstalt oder an die Deutsche Bundesbank zu melden haben, die Pflichten nach den Absätzen 1 und 3 bis 5 erfüllen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000403130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 3</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes (Wesentliche Auslagerungen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes über die Absicht und den Vollzug einer wesentlichen Auslagerung müssen folgende Informationen enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine vom Institut vergebene Referenznummer für jeden Auslagerungsvertrag,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben zum Beginn und, sofern vereinbart, zum Ende der Vertragslaufzeit sowie gegebenenfalls zum Zeitpunkt der nächsten Vertragsverlängerung und zu den Kündigungsfristen,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Bezeichnung der wesentlichen Aktivitäten und Prozesse einschließlich einer Bezeichnung der Daten, die im Rahmen der Auslagerung übermittelt werden oder wurden, sowie die Angabe, ob personenbezogene Daten übermittelt werden oder wurden und ob das Auslagerungsunternehmen mit der Verarbeitung personenbezogener Daten beauftragt wird oder worden ist,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Kategorie, die die Art der Aktivitäten und Prozesse widerspiegelt und die Ermittlung verschiedener Arten von Vereinbarungen ermöglicht,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe, ob in Teilen oder im Ganzen ausgelagert wird oder worden ist,</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Firma, die Handelsregisternummer sowie gegebenenfalls die Rechtsträgerkennung, die im Handelsregister eingetragene Adresse und sonstige relevante Kontaktangaben des Auslagerungsunternehmens und die Firma des Mutterunternehmens,</LA></DD><DT>7.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">den Staat, in dem der Dienst erbracht werden soll oder wird, einschließlich des Standortes, an dem die Daten gespeichert werden sollen oder werden,</LA></DD><DT>8.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Datum der letzten Bewertung der Wesentlichkeit der auszulagernden oder ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse und die Angabe, warum die Auslagerung als wesentlich eingestuft wird,</LA></DD><DT>9.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei der Auslagerung zu einem Cloud-Anbieter das Cloud-Dienstmodell, das Cloud-Bereitstellungsmodell und die Art der betreffenden Daten sowie die Standorte, an denen diese Daten gespeichert werden sollen oder werden,</LA></DD><DT>10.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Institute und sonstigen Unternehmen im aufsichtlichen Konsolidierungskreis, die von der Auslagerung Gebrauch machen, sofern einschlägig,</LA></DD><DT>11.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe, ob das Auslagerungsunternehmen oder ein von ihm beauftragtes Subunternehmen Teil der Institutsgruppe im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes oder der Finanzholding-Gruppe oder der gemischten Finanzholding-Gruppe im Sinne des § 10a Absatz 2 Satz 1 des Kreditwesengesetzes oder Mitglied des institutsbezogenen Sicherungssystems ist, zu der oder dem das Institut gehört, oder sich im Eigentum von anderen Instituten innerhalb der Institutsgruppe, Finanzholding-Gruppe oder gemischten Finanzholding-Gruppe oder von anderen Mitgliedern des institutsbezogenen Sicherungssystems befindet, zu der oder dem das Institut gehört, sofern einschlägig,</LA></DD><DT>12.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Datum der letzten Risikoanalyse und eine Zusammenfassung der Ergebnisse dieser Risikoanalyse,</LA></DD><DT>13.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Benennung der Personen und ihrer Funktion oder des Entscheidungsgremiums des Instituts, die oder das den Auslagerungsvertrag genehmigt haben oder hat, sowie gegebenenfalls das Datum der Genehmigung,</LA></DD><DT>14.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das auf den Auslagerungsvertrag anwendbare Recht,</LA></DD><DT>15.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegebenenfalls das Datum der letzten und der nächsten geplanten Prüfung durch das Institut beim Auslagerungsunternehmen,</LA></DD><DT>16.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegebenenfalls die Firmen und die Handelsregisternummern oder andere eindeutige Identifikationsnummern von durch das Auslagerungsunternehmen beauftragten Subunternehmen, an die wesentliche Teile einer wesentlichen Aktivität oder eines wesentlichen Prozesses weiter ausgelagert werden sollen oder wurden, jeweils einschließlich <DL Font="normal" Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">des Staates, in dem diese Subunternehmen registriert sind,</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">des Standortes, an dem die Dienstleistung erbracht werden soll oder wird, und</LA></DD><DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegebenenfalls des Standortes, an dem die Daten gespeichert werden sollen oder werden,</LA></DD></DL></LA></DD><DT>17.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Ergebnis einer Bewertung der Ersetzbarkeit des Auslagerungsunternehmens durch <DL Font="normal" Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Zuordnung zu den Kategorien „leicht“, „schwierig“ oder „unmöglich“,</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe der Möglichkeit einer Wiedereingliederung der wesentlichen Aktivität oder des wesentlichen Prozesses in das Institut und</LA></DD><DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe der Auswirkungen einer etwaigen Einstellung der wesentlichen Aktivität oder des wesentlichen Prozesses,</LA></DD></DL></LA></DD><DT>18.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe, ob alternative Auslagerungsunternehmen gemäß der Bewertung nach Nummer 17 Buchstabe a vorhanden sind,</LA></DD><DT>19.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe, ob die auszulagernde oder ausgelagerte wesentliche Aktivität oder der auszulagernde oder ausgelagerte wesentliche Prozess Geschäftsvorgänge unterstützt, die zeitkritisch sind, und</LA></DD><DT>20.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das für die Auslagerung veranschlagte jährliche Budget oder die damit verbundenen Kosten.</LA></DD></DL>Bei Anzeigen nach Satz 1 ist der Auslagerungsvertrag auf Verlangen der Bundesanstalt einzureichen.</P><P>(2) Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes über wesentliche Änderungen einer bestehenden wesentlichen Auslagerung, die einen wesentlichen Einfluss auf die Geschäftstätigkeit des Instituts haben können, sind insbesondere einzureichen bei <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Vertragsänderungen von wesentlicher Bedeutung,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Vereinbarungen zusätzlicher vertraglicher Regelungen, insbesondere der Vereinbarung zusätzlicher Leistungen,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Änderung der Bewertung, ob eine Auslagerung als wesentlich oder unwesentlich einzustufen ist,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">wesentlichen Abweichungen, die sich aufgrund einer neuen oder geänderten Risikoanalyse bezüglich der Auslagerung ergeben,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Abschluss neuer Subauslagerungen wesentlicher Teile einer wesentlichen Aktivität oder eines wesentlichen Prozesses,</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Änderung der Einschätzung zur Ersetzbarkeit des Auslagerungsunternehmens,</LA></DD><DT>7.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">nachträglicher Verlagerung der Erbringung von Dienstleistungen in Drittstaaten durch das Auslagerungsunternehmen oder seine beauftragten Subunternehmen,</LA></DD><DT>8.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kündigung oder sonstiger Beendigung des Auslagerungsvertrags,</LA></DD><DT>9.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kenntnis des Instituts von der Übernahme der Kontrolle über das Auslagerungsunternehmen durch ein anderes Unternehmen.</LA></DD></DL>Zeigt das Institut die wesentliche Änderung einer wesentlichen Auslagerung an, die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieser Verordnung bereits bestand, sind zudem die Daten nach Absatz 1 anzuzeigen.</P><P>(3) Anzeigen nach Absatz 1 und 2 sind elektronisch über die Melde- und Veröffentlichungsplattform der Bundesanstalt einzureichen.</P><P>(4) Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes über schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von bestehenden wesentlichen Auslagerungen, die einen wesentlichen Einfluss auf die Geschäftstätigkeit des Instituts haben können, sind insbesondere einzureichen bei <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">nicht nur kurzfristiger Unterbrechung oder Unmöglichkeit der Erbringung der ausgelagerten wesentlichen Aktivität oder des wesentlichen Prozesses,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">erheblichen Vertragsverletzungen durch das Auslagerungsunternehmen,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">erheblichen Rechtsverstößen, insbesondere durch den Wegfall der aufsichtsrechtlichen Voraussetzungen der Auslagerung, durch umfassende Einschränkungen von Informations- und Prüfrechten des Instituts oder der Aufsichtsbehörde oder Verstößen des Auslagerungsunternehmens gegen datenschutzrechtliche Bestimmungen,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">fehlender oder unzureichender Bereitschaft des Auslagerungsunternehmens, aufsichtliche Anordnungen umzusetzen oder an deren Umsetzung mitzuwirken, insbesondere im Rahmen der Missstandsbeseitigung und -vermeidung,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">erheblichen Sicherheitsvorfällen im Zusammenhang mit den ausgelagerten Aktivitäten und Prozessen beim Institut oder beim Auslagerungsunternehmen,</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">unzureichendem Risiko- und Notfallmanagement des Auslagerungsunternehmens,</LA></DD><DT>7.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">unzureichenden Ressourcen des Auslagerungsunternehmens für die ordnungsgemäße Ausführung der ausgelagerten Aktivitäten oder Prozesse,</LA></DD><DT>8.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kenntnis des Instituts von Umständen, nach denen eine leitende Person des Auslagerungsunternehmens nicht als zuverlässig betrachtet werden kann,</LA></DD><DT>9.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">fehlender oder unzureichender Unterstützung durch das Auslagerungsunternehmen bei Beendigung der Auslagerung,</LA></DD><DT>10.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">drohender Zahlungsunfähigkeit des Auslagerungsunternehmens,</LA></DD><DT>11.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kenntnis des Instituts von schwerwiegenden Reputationsschäden beim Auslagerungsunternehmen,</LA></DD><DT>12.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Konflikten am Sitz des Auslagerungsunternehmens in einem Drittstaat, die zu einer wesentlichen Gefährdung der ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse führen oder dazu führen könnten.</LA></DD></DL></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000501118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 4</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes müssen enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben über die Höhe und die Art der Berechnung des nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 des Kreditwesengesetzes maßgeblichen Prozentsatzes,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Kreditbedingungen sowie</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die gestellten Sicherheiten.</LA></DD></DL></P><P>(2) Anzeigen nach § 24 Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes sind als Änderungsanzeigen zu kennzeichnen.</P><P>(3) Kredite sind nicht nach § 24 Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes anzuzeigen, wenn <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sie bereits nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 des Kreditwesengesetzes angezeigt wurden und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sich die rechtsgeschäftliche Änderung der Kreditbedingungen auf eine Anpassung des Zinssatzes entsprechend der Entwicklung des Marktzinses beschränkt.</LA></DD></DL></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000602118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Für Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes über die Absicht, einen Geschäftsleiter zu bestellen und eine Person zur Einzelvertretung des Instituts in dessen gesamtem Geschäftsbereich zu ermächtigen, sowie über den Vollzug, die Aufgabe oder die Änderung einer solchen Absicht haben<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern“ nach Anlage 1 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern“ nach Anlage 8</LA></DD></DL>zu verwenden.</P><P>(2) Für Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes über die Bestellung eines Mitglieds und stellvertretender Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans haben <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 2 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 9</LA></DD></DL>zu verwenden.</P><P>(3) Auf Verlangen der Bundesanstalt sind weitere Auskünfte zu erteilen und weitere Unterlagen vorzulegen.</P><P>(4) Wenn eine Anzeige nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes über den Vollzug der Bestellung eines Geschäftsleiters oder der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts in dessen gesamtem Geschäftsbereich länger als 12 Monate nach der Anzeige einer solchen Absicht abgegeben wird, sind die nach den §§ 5a bis 5d beizufügenden Unterlagen und Erklärungen in aktualisierter Form erneut einzureichen. Die Bundesanstalt kann im Einzelfall darauf verzichten.</P><P>(5) Mit Einreichung der nach den §§ 5a und 5b der Anzeige beizufügenden Unterlagen bestätigt das anzeigende Institut, dass die Unterlagen nach seinem Kenntnisstand richtig sind.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002700118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5a</enbez><titel format="XML">Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes ist ein aussagekräftiger Lebenslauf der genannten Personen beizufügen. Der Lebenslauf muss lückenlos, vollständig und wahr sein. Er muss eigenhändig unterzeichnet und mit einem Datum versehen sein.</P><P>(2) Der Lebenslauf hat folgende Angaben zu enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">den Namen, sämtliche Vornamen und den Geburtsnamen,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">den Geburtstag,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">den Geburtsort,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">den Wohnsitz,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Staatsangehörigkeit,</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine eingehende Darlegung der fachlichen Vorbildung,</LA></DD><DT>7.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Namen aller Unternehmen, für die diese Person tätig ist oder gewesen ist und</LA></DD><DT>8.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben zur Art und Dauer der jeweiligen Tätigkeit einschließlich Nebentätigkeiten.</LA></DD></DL>Der Schwerpunkt des Lebenslaufs hat auf den Stationen des Berufslebens zu liegen. Bei den einzelnen Stationen ist nicht nur das Jahr, sondern auch der Monat des Beginns und des Endes einer Tätigkeit anzugeben.</P><P>(3) Bei einer Anzeige nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes sind in dem Lebenslauf bei der Art der jeweiligen Tätigkeit insbesondere der Umfang der Vertretungsmacht dieser Person, ihre internen Entscheidungskompetenzen und die ihr innerhalb des Unternehmens unterstellten Geschäftsbereiche darzulegen. Sofern vorhanden, sind dem Lebenslauf Arbeitszeugnisse über unselbständige Tätigkeiten, die in den letzten drei Jahren vor Abgabe der Anzeige ausgeübt wurden, beizufügen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002801118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5b</enbez><titel format="XML">Erklärungen der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Personen und des anzeigenden Instituts</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Ein Institut, bei dem die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, hat den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes eine Erklärung der dort genannten Personen beizufügen, ob nach deren Kenntnis <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegen sie ein Strafverfahren wegen eines Verbrechens oder Vergehens geführt wird oder geführt wurde,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegen sie im Zusammenhang mit einer unternehmerischen oder sonstigen beruflichen Tätigkeit ein Ordnungswidrigkeitsverfahren oder vergleichbares Verfahren geführt wird oder mit einer Geldbuße oder sonstigen Sanktion abgeschlossen wurde,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegen sie eine Aufsichtsbehörde eine gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt hat,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">durch eine öffentliche Stelle eine auf sie oder auf ein von ihr geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung, Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben, zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht wurde oder in sonstiger Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt wurde oder ein entsprechendes Verfahren geführt wird oder</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sie oder ein von ihr geleitetes Unternehmen als Schuldner in ein Insolvenzverfahren, in ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung oder in ein vergleichbares Verfahren verwickelt ist oder war.</LA></DD></DL>In der Erklärung können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben, die mangels hinreichenden Tatverdachts oder wegen eines Verfahrenshindernisses eingestellt oder mit einem Freispruch beendet worden sind oder bei denen eine ergangene Eintragung im Bundeszentralregister entfernt oder getilgt worden ist oder die gemäß § 53 des Bundeszentralregistergesetzes nicht angegeben werden müssen. Eintragungen, die gemäß § 153 der Gewerbeordnung aus dem Gewerbezentralregister zu tilgen sind, können unerwähnt bleiben. Die nach den §§ 153 und 153a der Strafprozessordnung eingestellten Strafverfahren sind anzugeben. Die gemäß Satz 1 und 4 anzugebenden Sachverhalte sind gegebenenfalls zu erläutern. Kopien der Urteile, Beschlüsse, Sanktionen oder sonstiger Dokumente über den Abschluss der Verfahren sind beizufügen.</P><P>(2) Den in Absatz 1 genannten Anzeigen sind beizufügen: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Erklärung dieser Person, ob sie in einem Angehörigkeitsverhältnis im Sinne des § 11 Absatz 1 Nummer 1 des Strafgesetzbuches steht mit <DL Font="normal" Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">einem Mitglied der Geschäftsleitung des anzeigenden Unternehmens oder der Geschäftsleitung von dessen Mutter- oder eines Tochterunternehmens oder</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">einem Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des anzeigenden Unternehmens oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von dessen Mutter- oder Tochterunternehmen;</LA></DD></DL></LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Erklärung dieser Person über Geschäftsbeziehungen zu dem anzeigenden Unternehmen oder zu dessen Mutter- oder eines Tochterunternehmens, die die Person selbst, ein naher Angehöriger der Person oder ein von der Person geleitetes Unternehmen unterhält und aus denen sich eine wirtschaftliche Abhängigkeit zu dem Unternehmen ergeben kann; nahe Angehörige sind der Ehepartner, der eingetragene Lebenspartner, der Partner in einer Lebensgemeinschaft, Kinder, Eltern sowie andere Verwandte, mit denen die Person in einem Haushalt lebt;</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Erklärung dieser Person über weitere Mandate als Geschäftsleiter oder als Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines oder mehrerer anderer Unternehmen;</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Aufstellung aller weiteren Tätigkeiten der Person, die sie als Geschäftsleiter eines Unternehmens oder als Mitglied eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines oder mehrerer anderer Unternehmen ausführt;</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Angaben zu den Tatsachen, die für die Beurteilung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit für die Wahrnehmung der Aufgaben wesentlich sind; dabei ist der zeitliche Aufwand für die einzelnen Tätigkeiten und Mandate, die die Person ausübt, zu schätzen und in seiner geschätzten Summe anzugeben; reine Ehrenämter und Tätigkeiten, die dem Privatleben zuzuordnen sind, brauchen grundsätzlich nicht berücksichtigt zu werden.</LA></DD></DL></P><P>(3) Für die Erklärungen nach den Absätzen 1 und 2 ist das Formular „Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit und zu weiteren Mandaten“ nach Anlage 2a zu verwenden. Das Formular ist vollständig auszufüllen und von der anzuzeigenden Person eigenhändig zu unterzeichnen.</P><P>(4) Ein Institut, bei dem die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, hat den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes einen „Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen“ nach Anlage 10 beizufügen.</P><P>(5) Ein Institut, bei dem die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, hat den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes zudem einen von der angezeigten Person vollständig und wahrheitsgemäß ausgefüllten „Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen“ nach Anlage 11 beizufügen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002900118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5c</enbez><titel format="XML">Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die in den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes genannten Personen haben bei der Bundesanstalt ein Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde gemäß § 30 Absatz 5 oder § 30b des Bundeszentralregistergesetzes einzureichen.</P><P>(2) Das Führungszeugnis darf zum Zeitpunkt der Erstattung der Anzeige nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 oder zum Zeitpunkt der Bestellung nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes nicht älter als drei Monate sein. Maßgeblich ist das Datum der Ausstellung des Führungszeugnisses.</P><P>(3) Personen, die einem Staat angehören oder ihren Wohnsitz in einem Staat haben, der kein Führungszeugnis ausstellt, haben Dokumente aus dem Herkunfts- oder Wohnsitzstaat einzureichen, die dem Führungszeugnis entsprechen. Werden dort auch derartige Dokumente nicht ausgestellt, so ist der Umfang der einzureichenden Ersatzunterlagen mit der Bundesanstalt im Einzelfall abzustimmen.</P><P>(4) Personen, die in den letzten zehn Jahren Wohnsitze in verschiedenen Staaten hatten, müssen die Führungszeugnisse und Unterlagen aus jedem dieser Staaten einreichen.</P><P>(5) Sofern die Dokumente nicht in deutscher Sprache ausgestellt sind, bedarf es grundsätzlich zusätzlich zum Original einer Übersetzung in die deutsche Sprache. Die Übersetzung muss beglaubigt oder von einem öffentlich bestellten oder beeidigten Dolmetscher oder Übersetzer angefertigt sein. Die Bundesanstalt kann auf die Übersetzung von Unterlagen in englischer Sprache verzichten.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003000118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5d</enbez><titel format="XML">Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die in den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder Ermächtigung nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und den Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes genannten Personen haben bei der Bundesanstalt einen Auszug aus dem Gewerbezentralregister nach § 150 der Gewerbeordnung einzureichen. Satz 1 gilt nicht, wenn die Person keinen Wohnsitz in Deutschland hat oder gehabt hat oder keine berufliche Tätigkeit in Deutschland ausübt oder ausgeübt hat.</P><P>(2) Der Registerauszug darf zum Zeitpunkt der Erstattung der Anzeige nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 oder zum Zeitpunkt der Bestellung nach § 24 Absatz 1 Nummer 15 des Kreditwesengesetzes nicht älter als drei Monate sein. Maßgeblich ist das Datum der Ausstellung des Registerauszuges.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003101118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5e</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes (Ausscheiden von Personen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Für Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes haben <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern“ nach Anlage 1 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern“ nach Anlage 8</LA></DD></DL>zu verwenden. In dem Formular sind jeweils die Gründe für das Ausscheiden oder für die Entziehung der Befugnis anzugeben.</P><P>(2) Für Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 15a des Kreditwesengesetzes haben <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 2 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Institute, bei denen die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 9</LA></DD></DL>zu verwenden. In dem Formular sind jeweils die Gründe für das Ausscheiden anzugeben.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003200118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 5f</enbez><titel format="XML">Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Bestimmungen nach den §§ 5 bis 5e gelten auch für die Bestellung und das Ausscheiden eines Geschäftsleiter-Vertreters, der im Fall der Verhinderung eines Geschäftsleiters dessen Funktion ausüben soll.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000700000"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 6</enbez><titel format="parat">Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes (Zweigstelle und
grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer
Zweigstelle im Drittstaat)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes muss enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Bezeichnung des Staates, in dem die Zweigstelle errichtet, verlegt oder geschlossen oder die grenzüberschreitende Dienstleistung aufgenommen oder beendet wurde,</LA></DD> <DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Anschrift der Zweigstelle, die errichtet, verlegt oder geschlossen wurde; bei Verlegung der Zweigstelle ferner deren neue Anschrift und</LA></DD> <DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Bezeichnung aller aufgenommenen Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte entsprechend den Vorgaben des § 1 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 1a Satz 2 des Kreditwesengesetzes.</LA></DD> </DL>Mehrere zeitgleich einzureichende Anzeigen nach Satz 1 können in einer Anzeige zusammengefasst werden, solange deren Übersichtlichkeit erhalten bleibt.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000804118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 7</enbez><titel format="XML">Anzeigen von Instituten nach § 12a Absatz 1 Satz 3, § 24 Absatz 1 Nummer 12 und 13, § 24 Absatz 1a Nummer 1 und 2 sowie § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes (bedeutende Beteiligungen an anderen Unternehmen, aktivische enge Verbindungen, Beteiligungen an oder Unternehmensbeziehungen mit Unternehmen mit Sitz im Ausland, Befreiungen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Einzelanzeigen von Instituten über aktivische Beteiligungsverhältnisse nach § 12a Absatz 1 Satz 3, § 24 Absatz 1 Nummer 12 und 13 und § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes sind mit dem Formular „Aktivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 3 dieser Verordnung einzureichen. Bei Änderungen des Beteiligungsverhältnisses sind Einzelanzeigen einzureichen, wenn <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">durch die Änderung 20 Prozent, 30 Prozent oder 50 Prozent des Kapitals oder der Stimmrechte des Unternehmens erreicht, über- oder unterschritten werden,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Unternehmen ein Tochterunternehmen wird oder nicht mehr ist,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die gehaltenen Anteile an dem Unternehmen nicht mehr oder nunmehr die Voraussetzungen des § 1 Absatz 9 Satz 3 des Kreditwesengesetzes oder des Artikels 91 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in ihrer jeweils geltenden Fassung erfüllen,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">unmittelbar gehaltene Anteile ganz oder teilweise auf ein Tochterunternehmen übertragen werden,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sich bei ganz oder teilweise mittelbar gehaltenen Anteilen die Anzahl oder die Identität der zwischengeschalteten Unternehmen verändert oder die Anteile nunmehr ganz oder teilweise vom Institut selbst gehalten oder unter den Beteiligten umverteilt werden oder</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">für das Unternehmen die Befreiung des § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes in Anspruch genommen wird.</LA></DD></DL></P><P>(2) Sammelanzeigen von Instituten über aktivische Beteiligungsverhältnisse nach § 24 Absatz 1a Nummer 1 und 2 des Kreditwesengesetzes und § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes sind nach dem Stand vom 31. Dezember des Vorjahres bis zum 15. Juni des Folgejahres als Sammlung fortlaufend nummerierter Teilanzeigen mit dem Formular &quot;Aktivische Beteiligungsanzeige&quot; nach Anlage 3 dieser Verordnung einzureichen.</P><P>(3) Für die Berechnung des Anteils der Stimmrechte gelten § 33 Absatz 1 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 5, § 34 Absatz 1 und 2, § 35 Absatz 1 bis 3 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 6 und § 36 des Wertpapierhandelsgesetzes entsprechend.</P><P>(4) Erfüllt ein Beteiligungsverhältnis mehrere Anzeigetatbestände, ist nur ein Formular zu verwenden. Für jedes weitere anzeigepflichtige Beteiligungsverhältnis ist unter Berücksichtigung der Regelung des Satzes 1 ein gesondertes Formular zu verwenden. Bei komplexen Beteiligungsstrukturen ist der Anzeige zusätzlich das Formular &quot;Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen&quot; nach Anlage 4 dieser Verordnung beizufügen. Komplexe Beteiligungsstrukturen liegen insbesondere vor bei Treuhandverhältnissen sowie bei Beteiligungen, die gleichzeitig unmittelbar und mittelbar über ein oder mehrere Unternehmen oder über mehrere Beteiligungsketten gehalten werden.</P><P>(5) Auf Verlangen der Europäischen Zentralbank, der Bundesanstalt oder der zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank sind weitere Angaben, insbesondere zu Übernahmepreis und Veräußerungserlös, einzureichen.</P><P>(6) Die Einzelanzeigen und Sammelanzeigen sollen im papierlosen Verfahren der Deutschen Bundesbank eingereicht werden. Die Deutsche Bundesbank veröffentlicht auf ihrer Internetseite die für eine Dateneinreichung im Wege der Datenfernübertragung zu verwendenden Satzformate und den Einreichungsweg. Sie hat die bei ihr eingereichten Anzeigen an die Bundesanstalt weiterzuleiten. Nimmt ein in § 1 Abs. 2 genanntes Kreditinstitut an dem papierlosen Einreichungsverfahren teil, hat es abweichend von § 1 Abs. 2 nur eine Ausfertigung in einem mit seinem Verband abgestimmten Format diesem einzureichen. Der Verband leitet abweichend von § 1 Abs. 2 lediglich die dort genannten Stellungnahmen an die Bundesanstalt und an die für das betroffene Institut zuständige Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank jeweils in einfacher Ausfertigung weiter. Bei papiergebundener Einreichung gilt § 1.</P><P>(7) (weggefallen)</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE000902118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 8</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 10 und 12 und § 24 Abs. 1a Nr. 1 und 3 des Kreditwesengesetzes (bedeutende Beteiligungen an dem eigenen Institut und passivische enge Verbindungen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Einzelanzeigen über passivische Beteiligungsverhältnisse nach § 24 Abs. 1 Nr. 10 und 12 des Kreditwesengesetzes sind mit dem Formular &quot;Passivische Beteiligungsanzeige&quot; nach Anlage 5 dieser Verordnung einzureichen. Bei Änderungen des Beteiligungsverhältnisses sind Einzelanzeigen einzureichen, wenn <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">durch die Änderung 20 Prozent, 30 Prozent oder 50 Prozent des Kapitals oder der Stimmrechte an dem Institut erreicht, über- oder unterschritten werden,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Institut ein Tochter- oder Schwesterunternehmen eines anderen Unternehmens wird oder nicht mehr ist,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">unmittelbar gehaltene Anteile ganz oder teilweise auf ein zwischengeschaltetes Unternehmen übertragen werden oder</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sich bei ganz oder teilweise mittelbar gehaltenen Anteilen die Anzahl oder die Identität der zwischengeschalteten Unternehmen verändert oder die Anteile nunmehr ganz oder teilweise vom Anteilseigner selbst gehalten werden.</LA></DD></DL></P><P>(2) Sammelanzeigen über passivische Beteiligungsverhältnisse nach § 24 Abs. 1a Nr. 1 und 3 des Kreditwesengesetzes sind nach dem Stand vom 31. Dezember des Vorjahres bis zum 15. Juni des Folgejahres mit dem Formular &quot;Passivische Beteiligungsanzeige&quot; nach Anlage 5 dieser Verordnung einzureichen.</P><P>(3) § 7 Abs. 3, 4 und 6 gilt entsprechend mit der Maßgabe, dass auch die Unternehmensbeziehung des Instituts zum Schwesterunternehmen eine komplexe Beteiligungsstruktur im Sinne des § 7 Abs. 4 Satz 3 darstellt.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001001118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 9</enbez><titel format="XML">Sammelanzeigen nach § 24 Abs. 1a Nr. 4 des Kreditwesengesetzes (Anzahl inländischer Zweigstellen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Anzeige der Anzahl inländischer Zweigstellen nach § 24 Abs. 1a Nr. 4 des Kreditwesengesetzes ist jährlich bis zum 31. Januar des Folgejahres nach dem Stand vom 31. Dezember des Vorjahres einzureichen. Der Aufsichtsbehörde ist die Anzeige nur auf Verlangen einzureichen.</P><P>(2) Bei der Berechnung der Anzahl der Zweigstellen sind auch Zweigstellen zu berücksichtigen, die nur vorübergehend für einen Zeitraum von bis zu zwölf Monaten geschlossen waren oder sind. Nicht zu berücksichtigen sind Zweigstellen, die <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">nur vorübergehend für einen Zeitraum von bis zu zwölf Monaten errichtet wurden,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">nur automatisierte Bank- oder Finanzdienstleistungen erbringen oder</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">ausschließlich dem Betreiben von Geschäften dienen, die keine Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen sind.</LA></DD></DL></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE004001128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 9a</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 5 und 6, Absatz 1c und 1d des Kreditwesengesetzes (Angaben zur Vergütung in CRR-Kreditinstituten)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 5 des Kreditwesengesetzes sind von CRR-Kreditinstituten, die als bedeutend im Sinne des § 1 Absatz 3c des Kreditwesengesetzes gelten oder von der Aufsichtsbehörde oder der Deutschen Bundesbank dazu aufgefordert wurden, jährlich bis zum 15. Juni nach dem Stand zu dem bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres mit den Formularen „R 01.00”, „R 02.00”, „R 03.00”, „R 05.00”, „R 09.00”, „R 10.00”, „R 11.00”, „R 12.00.a” und „R 12.00.b” nach den Anlagen 13 bis 21 einzureichen. Satz 1 gilt für Institutsgruppen im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes und für nachgeordnete Unternehmen im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 3 des Kreditwesengesetzes mit der Maßgabe entsprechend, dass das übergeordnete Unternehmen mit Sitz im Inland die Angaben auf zusammengefasster oder teilkonsolidierter Basis einzureichen hat, sofern der Gruppe mindestens ein bedeutendes Institut im Sinne des § 1 Absatz 3c des Kreditwesengesetzes angehört. Für Finanzholding-Gruppen oder gemischte Finanzholding-Gruppen im Sinne des § 10a Absatz 2 Satz 1 des Kreditwesengesetzes gilt Satz 2 entsprechend.</P><P>(2) Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 6 des Kreditwesengesetzes über Geschäftsleiter, Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und Mitarbeiter mit jeweils einer Gesamtvergütung von jährlich mindestens 1 Million Euro (Einkommensmillionäre) sind von CRR-Kreditinstituten jährlich bis zum 15. Juni nach dem Stand zu dem bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres mit den Formularen „R 04.00.a“, „R 04.00.b“, „R 04.00.c“ nach den Anlagen 22 bis 24 einzureichen. CRR-Kreditinstitute, deren übergeordnetes Unternehmen seinen Sitz in einem anderen Staat innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums hat, haben die Anzeige nicht einzureichen. Satz 1 gilt für Institutsgruppen nach § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes und für nachgeordnete Unternehmen nach § 10a Absatz 1 Satz 3 des Kreditwesengesetzes mit der Maßgabe entsprechend, dass das übergeordnete Unternehmen die Angaben für alle gruppenangehörigen Institute mit Sitz innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums einzureichen hat. Für Finanzholding-Gruppen oder gemischte Finanzholding-Gruppen nach § 10a Absatz 2 Satz 1 des Kreditwesengesetzes gilt Satz 3 entsprechend. Die Anzeige der Informationen über die Einkommensmillionäre erfolgt aggregiert für Vergütungsstufen von jeweils 1 Million Euro separat für jeden Vertragsstaat des Europäischen Wirtschaftsraums, in dem mindestens ein Einkommensmillionär tätig ist. Einkommensmillionäre, die eine berufliche Tätigkeit in unterschiedlichen Vertragsstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums ausüben, sind dem Vertragsstaat zuzuordnen, in dem sie ihre berufliche Tätigkeit hauptsächlich ausüben. Einkommensmillionäre, die eine berufliche Tätigkeit sowohl innerhalb als auch außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums ausüben, sind einem Vertragsstaat nach Satz 6 zuzuordnen, sofern sie ihre berufliche Tätigkeit hauptsächlich innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums ausüben.</P><P>(3) Anzeigen nach § 24 Absatz 1c des Kreditwesengesetzes sind von CRR-Kreditinstituten, die über einen Beschluss über die Billigung eines höheren Höchstwerts für die variable Vergütung nach § 25a Absatz 5 Satz 5 des Kreditwesengesetzes verfügen, der Aufsichtsbehörde und der Deutschen Bundesbank zweijährlich bis zum 15. Juni nach dem Stand zu dem bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres mit dem Formular „R 07.00“ nach der Anlage 25 einzureichen. Die Anzeige erfolgt auf Einzelinstitutsebene.</P><P>(4) Anzeigen nach § 24 Absatz 1d des Kreditwesengesetzes zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle sind von CRR-Kreditinstituten, die bedeutend im Sinne des § 1 Absatz 3c des Kreditwesengesetzes sind oder die von der Aufsichtsbehörde oder der Deutschen Bundesbank dazu aufgefordert wurden, der Aufsichtsbehörde und der Deutschen Bundesbank dreijährlich bis zum 15. Juni nach dem Stand zu dem bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres mit den Formularen „R 06.00.a“ und „R 06.00.b“ nach den Anlagen 26 und 27 einzureichen. In Institutsgruppen im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes sind dabei die Angaben zum Lohngefälle des übergeordneten Unternehmens zugrunde zu legen. In Finanzholding-Gruppen oder gemischten Finanzholding-Gruppen im Sinne des § 10a Absatz 2 Satz 1 des Kreditwesengesetzes sind der Anzeige die Angaben zum Lohngefälle des gruppenangehörigen CRR-Kreditinstituts mit der zum Meldestichtag höchsten Anzahl an Mitarbeitern, gemessen als Vollzeitäquivalent, zugrunde zu legen. Die Sätze 1 bis 3 gelten nicht für CRR-Kreditinstitute mit weniger als 50 Mitarbeitern unter Einbeziehung der Mitglieder der Geschäftsleitung. Die Anzeige erfolgt auf Einzelinstitutsebene für die im Inland tätigen Mitarbeiter und Geschäftsleiter.</P><P>(5) Die Anzeigen nach den Absätzen 1 bis 4 sind im elektronischen Verfahren bei der Deutschen Bundesbank einzureichen. Die Deutsche Bundesbank veröffentlicht im Internet die für die Einreichung zu verwendenden Datenformate und den Einreichungsweg. Sie leitet die Anzeigen an die Aufsichtsbehörden weiter. Den Angaben nach den Absätzen 1 bis 4 sind die Begriffsbestimmungen und Regelungen des Kreditwesengesetzes und der Institutsvergütungsverordnung zugrunde zu legen. Die Angaben nach den Absätzen 1 bis 3 müssen sich jeweils auf die fixe und die variable Vergütung beziehen, die den Geschäftsleitern, Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans oder den Mitarbeitern für deren Leistung während des bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres vor der Einreichung der Anzeige gewährt worden ist oder nach § 20 Absatz 4 Nummer 2 der Institutsvergütungsverordnung ermittelt worden ist. Die Angaben nach Absatz 4 müssen sich auf die Gesamtjahresvergütung beziehen, die den Geschäftsleitern und Mitarbeitern für deren Leistung während des bis zum 31. Dezember des Vorjahres abgeschlossenen Geschäftsjahres vor der Einreichung der Anzeige gewährt worden ist; dabei sind reguläre Beiträge des Arbeitgebers zur Sozialversicherung und zur Arbeitsförderung, garantierte variable Vergütungen und Abfindungen außen vor zu lassen. Bei Fremdwährungen ist der Umrechnungskurs der Europäischen Kommission für Finanzplanung und Haushalt im Dezember des Jahres zugrunde zu legen, für das die Anzeige erfolgt.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001100000"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 10</enbez><titel format="parat">Anzeigen nach § 24 Abs. 2 des Kreditwesengesetzes (Vereinigung von
Instituten)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Absicht von Instituten, sich zu vereinigen, ist von den beteiligten Instituten nach § 24 Abs. 2 des Kreditwesengesetzes anzuzeigen, sobald auf Grund der geführten Verhandlungen anzunehmen ist, dass die Vereinigung zustande kommen wird. Das Scheitern der Fusionsverhandlungen ist unverzüglich mitzuteilen. Gleiches gilt bei erfolgreichen Fusionsverhandlungen für den rechtlichen Vollzug der Vereinigung.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003302119"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 10a</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes (Weitere Tätigkeiten der Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts von erheblicher Bedeutung)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Für Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes haben die Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen von CRR-Instituten, die bedeutend im Sinne des § 1 Absatz 3c des Kreditwesengesetzes sind, von Finanzholding-Gesellschaften und von gemischten Finanzholding-Gesellschaften <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei denen die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 6 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei denen die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans“ nach Anlage 12</LA></DD></DL>zu verwenden.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001203118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 11</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Für Anzeigen nach § 24 Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 des Kreditwesengesetzes haben die Geschäftsleiter und die Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft führen, <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei der die Bundesanstalt Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen“ nach Anlage 6 und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei der die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, das Formular „Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen“ nach Anlage 12</LA></DD></DL>zu verwenden.</P><P>(2) Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 des Kreditwesengesetzes sind mit dem Formular &quot;Beteiligungen von Geschäftsleitern und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen&quot; nach Anlage 7 dieser Verordnung einzureichen. Eine Änderungsanzeige ist nur abzugeben, wenn die Beteiligung 30 Prozent oder 50 Prozent des Kapitals des Unternehmens erreicht, über- oder unterschreitet. § 7 Abs. 5 und 6 gilt entsprechend.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001302118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 12</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes (Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes sind für jeden Staat des Europäischen Wirtschaftsraums gesondert einzureichen. Den Anzeigen nach § 24a Abs. 1 und 3 des Kreditwesengesetzes an die Aufsichtsbehörde sind im Fall der Aufnahmestaaten Österreich, Liechtenstein und Luxemburg eine zweite Ausfertigung und im Fall der übrigen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums eine Übersetzung in eine Amtssprache des Aufnahmestaates beizufügen. Sofern die Änderungsanzeige nach § 24a Abs. 4 des Kreditwesengesetzes an die zuständige Behörde des Aufnahmestaates nicht in einer Amtssprache dieses Staates abgefasst ist, ist dieser eine amtlich beglaubigte Übersetzung in eine solche Amtssprache beizufügen.</P><P>(2) Eine Änderungsanzeige nach § 24a Abs. 4 des Kreditwesengesetzes ist auch einzureichen, wenn die Zweigstelle geschlossen oder die erbrachte grenzüberschreitende Dienstleistung eingestellt wird.</P><P>(3) Im Geschäftsplan müssen die vorgesehenen geschäftlichen Aktivitäten typenmäßig bezeichnet werden entsprechend den Vorgaben in: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anhang I der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338, L 208 vom 2.8.2013, S. 73), die zuletzt durch die Richtlinie 2014/59/EU (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 190) geändert worden ist, und</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anhang I der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente, zur Änderung der Richtlinien 85/611/EWG und 93/6/EWG des Rates und der Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates (ABl. L 145 vom 30.4.2004, S. 1, L 45 vom 16.2.2005, S. 18, L 54 vom 22.2.2014, S. 23), die zuletzt durch die Richtlinie 2010/78/EU (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120, L 170 vom 30.6.2011, S. 43, L 54 vom 22.2.2014, S. 23) geändert worden ist.</LA></DD></DL></P><P>(4) Für Anzeigen nach § 24a Abs. 1 des Kreditwesengesetzes gelten zudem folgende Bestimmungen: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesetzliche Beschränkungen des Umfangs der Erlaubnis sind darzulegen; Bausparkassen müssen darauf hinweisen, dass die Entgegennahme von Einlagen und die Vornahme von Ausleihungen in der Form des Bauspargeschäftes betrieben werden sollen.</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Sämtliche in Aussicht genommenen Geschäfte, die in der Zweigniederlassung ausgeführt werden sollen, sind im Einzelnen zu erläutern; die Entwicklung deren Volumens und die hierfür erforderliche Personalausstattung sind für die ersten drei Jahre zu schätzen.</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Ist die Errichtung mehrerer Betriebsstellen im Aufnahmestaat geplant, sind hierzu nähere Angaben zu machen.</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Geschäftsplan muss außerdem den organisatorischen Aufbau der Zweigniederlassung darstellen. Dazu sind die internen Entscheidungskompetenzen, die Vertretungsmacht und die Art der Einbindung der Zweigniederlassung in das interne Kontrollverfahren des Instituts zu beschreiben.</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Lebensläufe der Leiter der Zweigniederlassung unter besonderer Darstellung deren beruflichen Werdeganges sind beizufügen.</LA></DD></DL>Satz 1 gilt für die nach § 24a Abs. 4 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Änderungen der Verhältnisse bestehender Zweigniederlassungen entsprechend.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001400000"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 13</enbez><titel format="parat">Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes
(Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Bei der Einreichung des festgestellten Jahresabschlusses ist der Tag der Feststellung anzugeben.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001507311"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 14</enbez><titel format="XML">Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anträge und Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes sind der Bundesanstalt in dreifacher Ausfertigung einzureichen.</P><P>(2) In den Anträgen ist anzugeben, für welche der in § 1 Abs. 1 Satz 2 des Kreditwesengesetzes genannten Bankgeschäfte oder der in § 1 Absatz 1a Satz 2 und 3 des Kreditwesengesetzes genannten Finanzdienstleistungen die Erlaubnis beantragt wird. Den Anträgen sind beglaubigte Ablichtungen der Gründungsunterlagen, des Gesellschaftsvertrags oder der Satzung sowie die vorgesehene Geschäftsordnung für die Geschäftsleitung beizufügen. Ferner sind die vorgesehenen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans zu benennen.</P><P>(3) Zum Nachweis der zum Geschäftsbetrieb erforderlichen Mittel nach § 32 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes ist eine Bestätigung eines CRR-Kreditinstituts mit Sitz in einem Staat des Europäischen Wirtschaftsraums darüber vorzulegen, dass das Anfangskapital eingezahlt sowie frei von Rechten Dritter ist und zur freien Verfügung der Geschäftsleiter steht. Der Nachweis kann mit Zustimmung der Bundesanstalt auch erbracht werden durch eine schriftliche oder elektronische Bestätigung eines Prüfers, der im Falle der Erlaubniserteilung zur Prüfung des Jahresabschlusses des Antragstellers berechtigt wäre, über die vorhandenen Eigenmittel, die nach den für Institute geltenden Grundsätzen ermittelt worden sein müssen.</P><P>(4) Zur Beurteilung der Zuverlässigkeit der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans sind, <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Bundesanstalt erteilt wird, die in § 5b Absatz 1 und 2 Nummer 2 und in den §§ 5c, 5d und 5f vorgesehenen Erklärungen, Angaben und Unterlagen, und,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Europäische Zentralbank erteilt wird, die in § 5b Absatz 4 und 5 und in den §§ 5c, 5d und 5f vorgesehenen Erklärungen, Angaben und Unterlagen</LA></DD></DL>einzureichen.</P><P>(5) Zur Beurteilung der Zuverlässigkeit der Antragsteller und der Inhaber bedeutender Beteiligungen sowie zur Prüfung, ob die Erlaubnis nach § 33 Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 oder Absatz 2 des Kreditwesengesetzes zu versagen ist, sind dem Antrag die in § 8 Nummer 1 bis 5, §§ 8a bis 11a und 14 der Inhaberkontrollverordnung genannten Erklärungen und Unterlagen beizufügen und auf Verlangen der Bundesanstalt Auskünfte zu erteilen. Jeder Lebenslauf nach § 10 der Inhaberkontrollverordnung ist eigenhändig zu unterzeichnen. Die §§ 4, 5 und 16 der Inhaberkontrollverordnung sind entsprechend anzuwenden.</P><P>(6) Zur Beurteilung der zur Leitung des Instituts erforderlichen fachlichen Eignung der Inhaber und der Geschäftsleiter und zur Beurteilung der erforderlichen Sachkunde der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans sind, <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Bundesanstalt erteilt wird, die in § 5a genannten Unterlagen, und,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Europäische Zentralbank erteilt wird, die in § 5a und § 5b Absatz 4 und 5 genannten Unterlagen</LA></DD></DL>einzureichen.</P><P>(6a) Zur Beurteilung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit und der Einhaltung der Mandatsbegrenzungen der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans nach § 25c Absatz 2 und § 25d Absatz 3 oder Absatz 3a des Kreditwesengesetzes sind, <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Bundesanstalt erteilt wird, die in § 5b Absatz 2 Nummer 4 und 5 genannten Angaben zu machen, und,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">soweit die Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes durch die Europäische Zentralbank erteilt wird, die in § 5b Absatz 4 und 5 genannten Unterlagen einzureichen.</LA></DD></DL></P><P>(7) Der dem Antrag nach § 32 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 des Kreditwesengesetzes beizufügende Geschäftsplan hat folgende Angaben zu enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Art der geplanten Geschäfte unter begründeter Angabe ihrer künftigen Entwicklung; hierzu sind Planbilanzen und Plangewinn- und -verlustrechnungen für die ersten drei vollen Geschäftsjahre nach Aufnahme des Geschäftsbetriebs vorzulegen,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Darstellung des organisatorischen Aufbaus des Instituts unter Beifügung eines Organigramms, das insbesondere die Zuständigkeiten der Geschäftsleiter erkennen lässt; es ist anzugeben, ob und wo Zweigstellen errichtet werden sollen,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Darstellung der geplanten Regelungen zur Geschäftsorganisation des Instituts gemäß § 25a Absatz 1 des Kreditwesengesetzes einschließlich der internen Kontrollverfahren des Instituts und</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die Angabe des Mutterunternehmens sowie aller Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften innerhalb der Gruppe.</LA></DD></DL></P><P>(8) Auf Verlangen der Bundesanstalt sind weitere Auskünfte zu erteilen und Unterlagen vorzulegen, soweit dies für die Beurteilung erforderlich ist, dass keine Gründe für die Versagung der beantragten Erlaubnis bestehen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001602118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 15</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes (Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Anzeigen über die Errichtung einer Repräsentanz nach § 53a Satz 2 des Kreditwesengesetzes müssen die folgenden Angaben enthalten: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">genaue Bezeichnung und Anschrift der Repräsentanz,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Name des Leiters oder der Leiter der Repräsentanz,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Art und Umfang der Tätigkeit der Repräsentanz,</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Datum des Beginns der Tätigkeit der Repräsentanz,</LA></DD><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Name oder Firma, Sitz und Anschrift des Instituts, das die Repräsentanz errichtet hat,</LA></DD><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anschrift der Hauptverwaltung des Instituts,</LA></DD><DT>7.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">satzungsmäßiger Geschäftsgegenstand des Instituts,</LA></DD><DT>8.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Art der tatsächlich ausgeübten Geschäftstätigkeit des Instituts im Sitzstaat und, falls davon abweichend, im Staat des Sitzes der Hauptverwaltung und</LA></DD><DT>9.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Name und Anschrift der Behörde, deren Aufsicht das Institut im Sitzstaat und, falls davon abweichend, im Staat des Sitzes der Hauptverwaltung unterliegt.</LA></DD></DL></P><P>(2) Den Anzeigen über die Errichtung einer Repräsentanz sind die folgenden Unterlagen beizufügen: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine rechtsverbindlich unterzeichnete Erklärung des Instituts, dass es die Errichtung der Repräsentanz beschlossen und die nach Absatz 1 Nr. 2 benannten Personen mit der Leitung der Repräsentanz betraut hat,</LA></DD><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Erklärung, dass folgende Tätigkeiten nicht ausgeübt werden: <DL Font="normal" Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Bankgeschäfte im Sinne des § 1 Absatz 1 Satz 2 des Kreditwesengesetzes,</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Finanzdienstleistungen im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 des Kreditwesengesetzes sowie</LA></DD><DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Zahlungsdienste im Sinne des § 1 Absatz 2 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes,</LA></DD></DL></LA></DD><DT>2a.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine Erklärung, dass im Inland der Name oder die Firma des Instituts nur mit dem Zusatz „Repräsentanz“ verwendet wird,</LA></DD><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">der letzte Jahresabschluss und Lagebericht des Instituts und</LA></DD><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">eine von der deutschen diplomatischen oder konsularischen Vertretung im Sitzstaat des Instituts beglaubigte Bescheinigung der Behörde, deren Aufsicht das Institut im Sitzstaat und, falls davon abweichend, auch im Sitzstaat der Hauptverwaltung unterliegt, in der diese Behörde bestätigt, dass<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Institut ihrer Solvenzaufsicht unterliegt oder kraft örtlichen Statuts eine Solvenzaufsicht über das Institut nicht besteht,</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Institut eine von ihr erteilte Erlaubnis zum Betreiben der Geschäfte in dem betreffenden Staat besitzt, soweit es sich um Bankgeschäfte im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 des Kreditwesengesetzes oder um Finanzdienstleistungen im Sinne des § 1 Abs. 1a Satz 2 des Kreditwesengesetzes handelt, oder eine Erlaubnis kraft örtlichen Statuts nicht erforderlich ist,</LA></DD><DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">sie das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute, Finanzinstitute oder Anbieter von Nebendienstleistungen einzustufen sind, auf konsolidierter Basis überwacht oder eine solche Aufsicht kraft örtlichen Statuts nicht vorgesehen ist und</LA></DD><DT>d)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">das Institut eine allgemeine oder besondere Erlaubnis zur Errichtung der Repräsentanz erhalten hat oder dass eine solche Erlaubnis kraft örtlichen Statuts nicht vorgesehen ist.</LA></DD></DL></LA></DD></DL>Die Unterlagen nach Absatz 2 Satz 1 Nr. 3 und 4 sind nur auf Verlangen der Bundesanstalt der Anzeige beizufügen.</P><P>(3) Eine Änderungsanzeige nach § 53a Satz 5 des Kreditwesengesetzes ist auch bei Änderungen, die sich während des Bestehens der Repräsentanz gegenüber den Angaben in der Errichtungsanzeige nach § 53a Satz 2 des Kreditwesengesetzes ergeben, einzureichen.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001702118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 16</enbez><titel format="XML">Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Für Einzelanzeigen einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a Satz 4 und 5 des Kreditwesengesetzes ist das Formular „Aktivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 3 dieser Verordnung zu verwenden. Sammelanzeigen nach § 24 Absatz 3a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes sind nach dem Stand vom 31. Dezember des Vorjahres bis zum 15. Juni des Folgejahres als Sammlung fortlaufend nummerierter Teilanzeigen mit dem Formular &quot;Aktivische Beteiligungsanzeige&quot; nach Anlage 3 dieser Verordnung einzureichen. § 7 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 3 bis 6 gilt entsprechend.</P><P>(2) Für die Anzeigen nach § 24 Absatz 3a Satz 1 Nummer 1, 2, 4 und 5 und Satz 5 des Kreditwesengesetzes über die Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll oder das Ausscheiden dieser Person und über die Bestellung oder das Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs-oder Aufsichtsorgans gelten die §§ 5 bis 5f entsprechend.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002601118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 16a</enbez><titel format="XML">Übergangsvorschrift</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Unternehmen im Sinne des § 2 Absatz 1, für die das international von Aufsichtsbehörden anerkannte System zur Identifizierung von Rechtsträgern noch keine Vergabe einer Kennung ermöglicht, müssen die Rechtsträgerkennung erst erwerben, sobald die Vergabe auch für diese Unternehmen zugelassen ist.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001800000"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>§ 17</enbez><titel format="parat">Inkrafttreten, Außerkrafttreten</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Diese Verordnung tritt am 31. Dezember 2006 in Kraft.</P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE001904118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 1</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Abs. 1 Nr. 1, § 5e Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 AnzV)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1728 — 1729)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVGLSI</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Personelle Veränderungen<BR/> bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte<BR/> einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> – Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –</B><BR/> (Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und 2 KWG und nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 und 2, Satz 5 KWG)</Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="51.82*"/><colspec colname="col4" colwidth="12.06*"/><colspec colname="col5" colwidth="4.93*"/><colspec colname="col6" colwidth="5.07*"/><colspec colname="col7" colwidth="5.07*"/><colspec colname="col8" colwidth="5.07*"/><colspec colname="col9" colwidth="4.93*"/><colspec colname="col10" colwidth="5.07*"/><colspec colname="col11" colwidth="5.07*"/><colspec colname="col12" colwidth="4.93*"/><colspec colname="col13" colwidth="2.05*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" nameend="col12" namest="col5" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Geschäftsleiter(in)<FnR ID="f804292_01_01_BJNR324500006BJNE001904118"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="f804292_01_02_BJNR324500006BJNE001904118"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" align="right" colname="col3">BAK-Nr. (sechsstellig); Identnr. (achtstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>2.  Angaben zur Person</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Geburtsname</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Geburtsdatum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Staatsangehörigkeit</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1">Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Tätigkeit</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Gesellschaftsrechtliche Funktion<FnR ID="f804292_01_03_BJNR324500006BJNE001904118"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>4.  Absicht der Bestellung</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="19.98*"/><colspec colname="col2" colwidth="64.95*"/><colspec colname="col3" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col4" colwidth="9.95*"/><colspec colname="col5" colwidth="65.13*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Beschluss des</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">vom:</entry><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="4.88*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.52*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.10*"/><colspec colname="col4" colwidth="43.84*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.52*"/><colspec colname="col6" colwidth="30.29*"/><colspec colname="col7" colwidth="43.89*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="2" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Änderung der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Änderung der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">neuer Zeitpunkt:</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Aufgabe der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Aufgabe der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Zeitpunkt der Aufgabe:</entry><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0">Grund der Aufgabe:</entry><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Vollzug der Bestellung</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.50*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.98*"/><colspec colname="col4" colwidth="44.01*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.52*"/><colspec colname="col6" colwidth="29.93*"/><colspec colname="col7" colwidth="43.06*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" morerows="4" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>6.  Ausscheiden</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.50*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.57*"/><colspec colname="col4" colwidth="44.16*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.53*"/><colspec colname="col6" colwidth="30.03*"/><colspec colname="col7" colwidth="43.21*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Ausscheiden eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Entziehung der Befugnis zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 2 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Grund des Ausscheidens:</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>7.  Bemerkungen</B></P><BR/><BR/><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="32*"/><colspec colname="col4" colwidth="7*"/><colspec colname="col5" colwidth="74*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter(in)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Firma/Unterschrift</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="6"><colspec colname="col1" colwidth="52.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="7.00*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.00*"/><colspec colname="COLSPEC0" colwidth="52.00*"/><colspec colname="col4" colwidth="7.00*"/><colspec colname="col5" colwidth="74.00*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_01_01_BJNR324500006BJNE001904118"/><FnR ID="f804292_01_02_BJNR324500006BJNE001904118"/><FnR ID="f804292_01_03_BJNR324500006BJNE001904118"/></FnArea></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_01_01_BJNR324500006BJNE001904118" Pos="exp"><noindex>oder der einzelvertretungsberechtigten Person oder der Person, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt</noindex></Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_01_02_BJNR324500006BJNE001904118" Pos="exp"><noindex>oder der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_01_03_BJNR324500006BJNE001904118" Pos="exp"><noindex>beispielsweise Vorstandsmitglied, Geschäftsführer, persönlich haftender Gesellschafter, Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall, Prokurist</noindex></Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002002118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 2</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Abs. 2 Nr. 1, § 5e Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 AnzV)<BR/>PVVALSI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1730 — 1731)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVVALSI</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Personelle Veränderungen<BR/> des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten und<BR/> Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften<BR/> – Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –</B><BR/> (Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 und 15a KWG und § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 und 5, Satz 5 KWG)</Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Mitglied des Aufsichtsrats<FnR ID="f804292_01_04_BJNR324500006BJNE002002118"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="f804292_01_05_BJNR324500006BJNE002002118"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3">BAK-Nummer (sechsstellig); Identnr. (achtstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>2.  Art der Anzeige</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="5.04*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.41*"/><colspec align="justify" colname="col3" colwidth="156.55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts <NB>(§ 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG)</NB></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts <NB>(§ 24 Abs. 1 Nr. 15a KWG)</NB></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3">Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 5 KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Person</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Geburtsname</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Geburtsdatum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Staatsangehörigkeit</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1">Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>4.  Angaben zur Tätigkeit</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="50*"/><colspec colname="col3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colwidth="70*"/><colspec colname="col5" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Wurde bestellt mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Scheidet aus mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">zum/als:</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">Gesellschaftsrechtliche Funktion<FnR ID="f804292_01_06_BJNR324500006BJNE002002118"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1">Grund des Ausscheidens</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Bemerkungen</B></P><BR/><BR/><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.56*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.98*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.21*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.98*"/><colspec colname="col5" colwidth="74.26*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter(in)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Firma/Unterschrift</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.56*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.98*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.21*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.98*"/><colspec colname="col5" colwidth="74.26*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><BR/><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_01_04_BJNR324500006BJNE002002118"/><FnR ID="f804292_01_05_BJNR324500006BJNE002002118"/><FnR ID="f804292_01_06_BJNR324500006BJNE002002118"/></FnArea></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_01_04_BJNR324500006BJNE002002118" Pos="exp"><noindex>oder Verwaltungsratsmitglied oder Beiratsmitglied</noindex></Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_01_05_BJNR324500006BJNE002002118" Pos="exp"><noindex>oder Finanzholding-Gesellschaft oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_01_06_BJNR324500006BJNE002002118" Pos="exp"><noindex>beispielsweise Aufsichtsratsmitglied, Verwaltungsratsmitglied, Aufsichtsratsvorsitzende(r), Verwaltungsratsvorsitzende(r), Beiratsmitglied</noindex></Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003401118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 2a</enbez><titel format="XML">(zu § 5b Abs. 3 AnzV)<BR/>PVZLSI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1732 — 1734)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVZLSI</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit<BR/> und zu weiteren Mandaten im Geltungsbereich des Kreditwesengesetzes<BR/> der Geschäftsleiterin/des Geschäftsleiters, der zur Einzelvertretung des Instituts ermächtigten Person,<BR/>der Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft<BR/> tatsächlich führen soll oder des (stellvertretenden) Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans<BR/> – Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –</B></Title><BR/><BR/><P><B>1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="82.5"/><colspec colname="col2" colwidth="82.5"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Firma und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ</entry><entry VJ="1" colname="col2">BAK-Nr. (sechsstellig); Identnr. (achtstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>2.  Angaben zur Person</B></P><P><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau <table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="65"/><colspec colname="col2" colwidth="55"/><colspec colname="col3" colwidth="45"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Geburtsname</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Geburtsdatum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Staatsangehörigkeit</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Tätigkeit</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.5*"/><colspec colname="col3" colwidth="156.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Geschäftsleiter(in)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">zur Einzelvertretung des Instituts ermächtigte Person</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Person, die die Geschäfte der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="2"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Mitglied des Verwaltungsrats</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Mitglied des Aufsichtsrats</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3">Mitglied des Beirats</entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>4.  Angaben zur Zuverlässigkeit</B></P><P>Ich erkläre hiermit, dass nach meiner Kenntnis <DL Font="normal" Type="alpha"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">weder derzeit gegen mich ein Strafverfahren (umfasst Ermittlungsverfahren, Zwischenverfahren, Hauptverfahren) wegen eines Verbrechens oder Vergehens geführt wird noch zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren geführt und mit einer Verurteilung oder Einstellung gemäß den §§ 153 und 153a StPO abgeschlossen wurde;</LA></DD><DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">weder derzeit gegen mich ein Ordnungswidrigkeitenverfahren oder vergleichbares Verfahren im Zusammenhang mit einer unternehmerischen oder sonstigen beruflichen Tätigkeit geführt wird noch zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren mit einer Geldbuße oder sonstigen Sanktion abgeschlossen wurde;</LA></DD><DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">gegen mich keine Aufsichtsbehörde eine gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt hat;</LA></DD><DT>d)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">weder eine durch eine öffentliche Stelle auf mich oder auf ein von mir geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung (Erlaubnis, Genehmigung, Konzession, Bewilligung), Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben, zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht wurde noch mir in sonstiger Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt wurde oder ein entsprechendes Verfahren geführt wird;</LA></DD><DT>e)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">weder ich noch ein von mir geleitetes Unternehmen als Schuldner ein Insolvenzverfahren, ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung über die Vermögensverhältnisse oder ein vergleichbares Verfahren verwickelt bin/ist oder war.</LA></DD></DL></P><P>Falls die vorstehende Erklärung nicht uneingeschränkt abgegeben werden kann, sondern ein Sachverhalt gemäß den Buchstaben a bis e positiv einschlägig ist, sind Angaben zum entsprechenden Verfahren zu machen und ggf. auf einem gesonderten Blatt auszuführen. Kopien der Urteile, Beschlüsse, Bescheide oder sonstiger Dokumente über die Verfahren sind beizufügen.</P><P>In der Erklärung können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben <DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die mangels hinreichenden Tatverdachts eingestellt wurden oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die wegen eines Verfahrenshindernisses eingestellt wurden oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die mit einem Freispruch beendet worden sind oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei denen eine ergangene Eintragung im BZR entfernt oder getilgt wurde oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die gemäß § 53 BZRG nicht angegeben werden müssen.</LA></DD></DL></P><P>Eintragungen, die gemäß § 153 GewO aus dem Gewerbezentralregister zu tilgen sind, können unerwähnt bleiben.</P><P>Die nach den §§ 153 und 153a StPO eingestellten Strafverfahren sind dagegen anzugeben.</P><P>Vergleichbare Sachverhalte nach anderen Rechtsordnungen sind ebenfalls anzugeben.<table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec align="center" colname="col1" colnum="1" colwidth="33*"/><colspec align="center" colname="col2" colnum="2" colwidth="33*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="33*"/><colspec align="center" colname="col4" colnum="4" colwidth="33*"/><colspec align="center" colname="col5" colnum="5" colwidth="33*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" colname="col1">Behörde mit Sitz</entry><entry VJ="1" colname="col2">Aktenzeichen</entry><entry VJ="1" colname="col3">Gegenstand</entry><entry VJ="1" colname="col4">Verfahrensstand</entry><entry VJ="1" colname="col5">Datum</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table></P><P>Ich erkläre hiermit, dass ich nach meiner Kenntnis<BR/> mit keinem Mitglied der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Instituts, der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft, dessen/deren Mutter- oder Tochterunternehmen in einem Angehörigkeitsverhältnis im Sinne von § 11 Abs. 1 Nr. 1 StGB stehe.</P><P>Falls die vorstehende Erklärung nicht abgegeben werden kann, sind Angaben zur Person, zu deren Funktion im Unternehmen und zum Angehörigkeitsverhältnis zu machen und ggf. auf einem gesonderten Blatt auszuführen.<table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colnum="1"/><colspec colname="col2" colnum="2"/><colspec colname="col3" colnum="3"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Name des/der Angehörigen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Unternehmen,<BR/> Funktion des Angehörigen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Angehörigkeitsverhältnis<BR/> im Sinne des<BR/> § 11 Abs. 1 Nr. 1 StGB</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><P>Ich erkläre hiermit, dass<BR/> ich oder ein von mir geleitetes Unternehmen nach meiner Kenntnis keine Geschäftsbeziehungen zu dem Institut, der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft sowie dessen/deren Mutter- oder Tochterunternehmen unterhalte/unterhält, aus denen sich eine gewisse wirtschaftliche Abhängigkeit ergeben kann;</P><P>kein naher Angehöriger nach meiner Kenntnis Geschäftsbeziehungen zu dem Institut, der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft sowie dessen/deren Mutter- oder Tochterunternehmen unterhält, aus denen sich eine gewisse wirtschaftliche Abhängigkeit ergeben kann. Nahe Angehörige sind Ehepartner, eingetragene Lebenspartner, Partner in einer Lebensgemeinschaft, Kinder, Eltern; andere Verwandte, mit denen der Erklärende in einem Haushalt lebt.</P><P>Falls die vorstehende Erklärung nicht abgegeben werden kann, sind Angaben zu Art und Umfang der Geschäftsbeziehungen und ggf. zum Angehörigkeitsverhältnis zu machen und ggf. auf einem gesonderten Blatt auszuführen.</P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="82.5*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="82.5*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1">Betreffende Person</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2">Art und Umfang der Geschäftsbeziehungen</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Angaben zu weiteren Tätigkeiten als Geschäftsleiter/in und als Mitglied in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="4.5*"/><colspec colname="col2" colwidth="160.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" colname="col2" rowsep="0">Es werden keine weiteren Tätigkeiten als Geschäftsleiter(in) und keine weiteren Mandate als Mitglied eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans ausgeübt.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" colname="col2">Es werden folgende weitere Tätigkeiten als Geschäftsleiter(in) ausgeübt (ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen):</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="25*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="25*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="25*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="25*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="64*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Name des<BR/> Unternehmens,<BR/> Sitz</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Organ,<BR/> Funktion im<BR/> Organ</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">tätig seit</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">unter Aufsicht<BR/> der BaFin<BR/> ja/nein</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Angaben zur Mandatshöchst-<BR/> zahlberechnung (als eines zu zählen;<BR/> nicht zu berücksichtigen), ggf. auf<BR/> einem gesonderten Blatt ausführen</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="4.5*"/><colspec colname="col2" colwidth="160.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2">Es werden folgende weitere Tätigkeiten als Mitglied in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen ausgeübt (ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen):</entry></row></tbody></tgroup></table><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="25*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="25*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="25*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="25*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="64*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Name des<BR/> Unternehmens,<BR/> Sitz</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Organ,<BR/> Funktion im<BR/> Organ</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Mitglied seit</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">unter Aufsicht<BR/> der BaFin<BR/> ja/nein</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Angaben zur Mandatshöchst-<BR/> zahlberechnung (als eines zu zählen;<BR/> nicht zu berücksichtigen), ggf. auf<BR/> einem gesonderten Blatt ausführen</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>6.  Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit</B><table frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P>Ich versichere die Richtigkeit und Vollständigkeit meiner Angaben. Über nachträglich auftretende Änderungen werde ich unverzüglich in Schriftform gegenüber der Bundesanstalt berichten. Ich bin mir bewusst, dass unvollständige oder falsche Angaben in der Selbstauskunft die persönliche Zuverlässigkeit berühren können.<table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1"/><colspec colname="col2"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"><BR/><BR/><BR/><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2">eigenhändige Unterschrift</entry></row></tbody></tgroup></table></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002105130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 3</enbez><titel format="XML">(zu § 7 Abs. 1 und 2 sowie § 16 Abs. 1 AnzV)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2016, 2809 - 2811;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>AB</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Aktivische Beteiligungsanzeige</B></Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52.09*"/><colspec colname="col2" colwidth="7.01*"/><colspec colname="col3" colwidth="52.09*"/><colspec colname="col4" colwidth="12.02*"/><colspec colname="col5" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col6" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col7" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col8" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col9" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col10" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col11" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col12" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col13" colwidth="1.73*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="1"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="F796418_F02_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Prüfungsverband<FnR ID="F796418_F01_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0">Institut/Finanzholding-Gesellschaft/<BR/> gemischte Finanzholding-Gesellschaft</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="22*"/><colspec colname="col2" colsep="0" colwidth="96*"/><colspec colname="col3" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> Einzelanzeige</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> Sammelanzeige<BR/> Dies ist Teilanzeige Nr. <U>   </U> von insgesamt <U>   </U> Teilanzeigen</entry><entry VJ="1" colname="col3">mit Wirkung vom: <U>      </U></entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>1.  Art der Anzeige</B><FnR ID="F796418_F03_BJNR324500006BJNE002105130"/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="45*"/><colspec colname="col2" colwidth="35*"/><colspec colname="col3" colwidth="85*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col2" namest="col1" rowsep="0"><F>□</F> Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a Nr. 1 KWG)</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"><F>□</F> Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 13, Abs. 1a Nr. 2 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Befreiung (§ 31 Abs. 3 KWG)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachgeordnete Unternehmen von</entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col3" namest="col2" rowsep="0"><F>□</F> Instituten/Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 12a Abs. 1 Satz 3 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" align="justify" nameend="col3" namest="col2"><F>□</F> Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 24 Abs. 3a Satz 2, 4 und 5 KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>2.  Anlass der Anzeige</B> (Nur auszufüllen bei der Abgabe einer Einzelanzeige) <table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="27*"/><colspec colname="col2" colsep="0" colwidth="28*"/><colspec colname="col3" colsep="0" colwidth="55*"/><colspec colname="col4" colwidth="55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> Entstehen</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> Veränderung</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> Beendigung</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>3.  Beteiligungsunternehmen</B><FnR ID="F796418_F04_BJNR324500006BJNE002105130"/><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tabstyle="Tabelle1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colwidth="60*"/><colspec colname="col3" colwidth="55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> CRR -Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Wertpapierinstitut<BR/> (§ 2 Abs. 1 WpIG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> E-Geld-Institut<BR/> (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzdienstleistungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1a KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Kapitalverwaltungsgesellschaft<BR/> (§ 17 KAGB)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzinstitut<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR<FnR ID="F796418_F05_BJNR324500006BJNE002105130"/>)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzunternehmen<BR/> (§ 1 Abs. 3 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Anbieter von Nebendienstleistungen<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> gemischte Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> (§ 7 Nr. 33 VAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> eines Drittstaats<BR/> (§ 7 Nr. 34 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Versicherungs-Holdinggesellschaft<BR/> (§ 7 Nr. 31 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Zahlungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"/><entry VJ="1" align="left" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="55*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="35*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="25*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">Firma und Rechtsform des Beteiligungsunternehmens (lt. Registereintragung)</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Identnummer (falls bekannt)</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">PLZ<FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Sitz</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Staat</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Register-Nr./Amtsgericht<FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0">Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F07_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0">Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">Servicenummer<FnR ID="F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry></row></tbody></tgroup></table><P><B>4.  Angaben zu den Beteiligungsquoten</B><FnR ID="F796418_F10_BJNR324500006BJNE002105130"/><SUP>, </SUP><FnR ID="F796418_F11_BJNR324500006BJNE002105130"/></P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="15"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="49*"/><colspec colname="col10" colwidth="11*"/><colspec colname="col11" colwidth="9*"/><colspec colname="col12" colwidth="9*"/><colspec colname="col13" colwidth="20.5*"/><colspec colname="col14" colwidth="13.5*"/><colspec colname="col15" colwidth="13*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" morerows="2" nameend="col8" namest="col1" valign="middle"><B>wird durch die BBk ausgefüllt</B><BR/> Ident-Nr. des Beteiligungs-<BR/> unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" morerows="2" valign="middle">Firma<FnR ID="F796418_F12_BJNR324500006BJNE002105130"/>, Rechtsform und Sitz<BR/> (lt. Registereintragung) mit PLZ<FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/> und Staat;<BR/> Register-Nr./Amtsgericht<FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/>, Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/>; Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130"/>; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer<FnR ID="F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col12" namest="col10" valign="middle">Kapitalanteil<FnR ID="F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col13" morerows="2" valign="middle">Kapital des<BR/> Unternehmens<FnR ID="F796418_F16_BJNR324500006BJNE002105130"/><BR/> Tsd. Euro</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col14" morerows="2" valign="middle">Stimm-<BR/> rechts-<BR/> anteil<FnR ID="F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F17_BJNR324500006BJNE002105130"/><BR/> in<BR/> Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col15" morerows="2" valign="middle">Verhältnis zum<BR/> Institut<FnR ID="F796418_F18_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" colname="col10" morerows="1" valign="middle">in<BR/> Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col12" namest="col11" valign="middle">Tsd. Euro</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" colname="col11" valign="middle">Nenn-<BR/> wert<FnR ID="F796418_F14_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col12" valign="middle">Buch-<BR/> wert<FnR ID="F796418_F15_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col11" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col12" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col13" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col14" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col15" morerows="1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col11" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col12" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col13" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col14" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col15" morerows="1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col11" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col12" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col13" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col14" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col15" morerows="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1"/></row></tbody></tgroup></table><P>Das Institut hält an dem Beteiligungsunternehmen unter Nr. 3 eine durchgerechnete Kapitalquote in Höhe von <U>     </U> Prozent.</P><P>Seite 1</P><P><DL Font="normal" Indent="10" Type="arabic"><DT><B>5.</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Weitere Angaben</B></LA></DD><DT><B>5.1</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen, wenn weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden</B></LA><LA Size="normal"><F>□</F> Auf die Geschäftsführung des unter Nummer 3 aufgeführten Unternehmens kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden.</LA></DD><DT><B>5.2</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen mit Sitz im Ausland ist</B></LA><LA Size="normal">Es ist sichergestellt, dass die für die Erfüllung der jeweiligen Pflichten nach den §§ 10a und 25 Abs. 2 KWG erforderlichen Angaben eingehen (§ 12a Abs. 1 Satz 1 KWG): <table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colwidth="115*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> ja</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> nein</entry></row></tbody></tgroup></table></LA><LA Size="normal">Falls „nein“ angekreuzt wurde:</LA><LA Size="normal">Der nach Art. 36 in Verbindung mit dem Art. 19 Abs. 2 Buchstabe a CRR vorzunehmende Abzug der Buchwerte trägt unseres Erachtens in einer der Zusammenfassung nach § 10a Abs. 4 oder Abs. 5 KWG vergleichbaren Weise dem Risiko aus der Begründung der Beteiligung oder der Unternehmensbeziehung Rechnung (§ 12a Abs. 1 Satz 2 KWG): <table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colwidth="115*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> ja</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> nein<FnR ID="F796418_F19_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry></row></tbody></tgroup></table></LA></DD><DT><B>5.3</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen ist</B></LA><LA Size="normal"><F>□</F> Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 1, 2 oder Abs. 3 CRR.   </LA><LA Size="normal"><F>□</F> Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 4 CRR.</LA><LA Size="normal"><F>□</F> Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 5 CRR.</LA><LA Size="normal"><F>□</F> Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 49 Abs. 2 CRR.</LA></DD><DT><B>5.4</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen kein Unternehmen der Finanzbranche oder ein sonstiges in Art. 89 Abs. 1 CRR genanntes Unternehmen ist</B></LA><LA Size="normal"><F>□</F> Die Beteiligung unterliegt nicht den Ausnahmen nach Art. 91 CRR.</LA><LA Size="normal"><F>□</F> Die Beteiligung unterliegt vollständig den Ausnahmen nach Art. 91 CRR.</LA><LA Size="normal"><F>□</F> Die Beteiligung unterliegt teilweise den Ausnahmen nach Art. 91 CRR. Nach Berücksichtigung der Ausnahmen verbleibt eine Beteiligung in Höhe von <U>      </U><FnR ID="F796418_F20_BJNR324500006BJNE002105130"/>.</LA></DD></DL></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="35*"/><colspec colname="col2" colwidth="130*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" valign="bottom">Besondere Bemerkungen<FnR ID="F796418_F21_BJNR324500006BJNE002105130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="1"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="16*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="34*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="70*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter/in</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">Firma/Unterschrift</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P>Seite 2</P><P>Fußnoten: <FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="F796418_F01_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F02_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F03_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F04_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F05_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F07_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F10_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F11_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F12_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F14_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F15_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F16_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F17_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F18_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F19_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F20_BJNR324500006BJNE002105130"/><FnR ID="F796418_F21_BJNR324500006BJNE002105130"/></FnArea></P><P>Diese Seite ist nicht mit einzureichen.</P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="F796418_F01_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="F796418_F02_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Ggf. Identnummer der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft.</Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="F796418_F03_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Mehrfachauswahl ist zulässig.</Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="F796418_F04_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige Variante auszuwählen, die dem größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht.</Footnote><Footnote FnZ="5" Group="manuell" ID="F796418_F05_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).</Footnote><Footnote FnZ="6" Group="manuell" ID="F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben.</Footnote><Footnote FnZ="7" Group="manuell" ID="F796418_F07_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI, sind ebenfalls zu berücksichtigen.</Footnote><Footnote FnZ="8" Group="manuell" ID="F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die Bankenstatistik“.</Footnote><Footnote FnZ="9" Group="manuell" ID="F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Servicefeld für die elektronische Einreichung.</Footnote><Footnote FnZ="10" Group="manuell" ID="F796418_F10_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Für mittelbar gehaltene Beteiligungen gilt: Einzutragen ist die vollständige Beteiligungskette mit den jeweiligen unmittelbar gehaltenen Beteiligungsquoten zwischen den Beteiligungsunternehmen. Die Kette beginnt mit der unmittelbar gehaltenen Beteiligung des anzeigepflichtigen Instituts und endet mit dem anzuzeigenden mittelbar gehaltenen Beteiligungsunternehmen unter Nummer 3.</Footnote><Footnote FnZ="11" Group="manuell" ID="F796418_F11_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Angaben zu den Beteiligungsquoten sind immer zu machen. Der Hauptvordruck ist dabei nur geeignet für einfache mittelbare Beteiligungsverhältnisse bis zu maximal vier Hierarchieebenen. Für komplexe Beteiligungsstrukturen oder mittelbare Beteiligungsverhältnisse über mehr als vier Ebenen sind die Angaben zu den Beteiligungsquoten in der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen zu machen. In diesem Fall ist Nummer 4 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen. Ggf. ist zusätzlich ein Organigramm beizufügen.<BR/> Die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist in jedem Fall einzureichen, wenn <BR/>– in den Beteiligungsstrukturen Treuhandverhältnisse vorkommen,<BR/>– Beteiligungen gleichzeitig unmittelbar und mittelbar oder über mehrere Beteiligungsketten gehalten werden,<BR/>– sich die Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens nicht aus der Höhe des Kapital- und/oder Stimmrechtsanteils herleiten lässt.</Footnote><Footnote FnZ="12" Group="manuell" ID="F796418_F12_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Zu dem unter Nummer 3 angegebenen Unternehmen müssen die weiteren Angaben (Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat; Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung, Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer), die schon unter Nummer 3 gemacht wurden, in den Angaben zu den Beteiligungsquoten nicht wiederholt werden. Lediglich die Firma des Unternehmens muss eingetragen werden.</Footnote><Footnote FnZ="13" Group="manuell" ID="F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Unmittelbarer Anteil des vorhergehenden (Tochter-)Unternehmens der Beteiligungskette an dem hier genannten Beteiligungsunternehmen (keine durchgerechneten Quoten).</Footnote><Footnote FnZ="14" Group="manuell" ID="F796418_F14_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="15" Group="manuell" ID="F796418_F15_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Der Buchwert ist entsprechend dem vom Institut angewandten Buchführungsstandard (beispielsweise HGB, IFRS oder US GAAP) zu ermitteln.</Footnote><Footnote FnZ="16" Group="manuell" ID="F796418_F16_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="17" Group="manuell" ID="F796418_F17_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.</Footnote><Footnote FnZ="18" Group="manuell" ID="F796418_F18_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Ist das Beteiligungsunternehmen ein Tochterunternehmen des anzeigepflichtigen Instituts, ist „Tochter“ einzutragen. Ansonsten ist das Feld nicht auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="19" Group="manuell" ID="F796418_F19_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Falls „nein“ angekreuzt wird, ist dies zu begründen, ggf. sind weitere Unterlagen beizufügen.</Footnote><Footnote FnZ="20" Group="manuell" ID="F796418_F20_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Buchwert der Beteiligung.</Footnote><Footnote FnZ="21" Group="manuell" ID="F796418_F21_BJNR324500006BJNE002105130" Pos="exp">Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital, Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt, Kapitalveränderung, Fusion, Stammdatenänderung, abweichende Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002203118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 4</enbez><titel format="XML">(zu § 7 Abs. 4, § 8 Abs. 3 und § 16 Abs. 1 AnzV)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2016, 2812 — 2813)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>KB</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen<FnR ID="F796418_A4_01_BJNR324500006BJNE002203118"/><SUP>,</SUP><FnR ID="F796418_A4_02_BJNR324500006BJNE002203118"/></B></Title><P><B>Unternehmensliste<FnR ID="F796418_A4_03_BJNR324500006BJNE002203118"/></B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="14"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="7*"/><colspec colname="col10" colnum="10" colwidth="58*"/><colspec colname="col11" colnum="11" colwidth="15*"/><colspec colname="col12" colnum="12" colwidth="15*"/><colspec colname="col13" colnum="13" colwidth="15*"/><colspec colname="col14" colnum="14" colwidth="15*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" morerows="2" nameend="col8" namest="col1" valign="middle"><B>wird durch die BBk ausgefüllt</B><BR/> Ident-Nr. des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" morerows="2" valign="middle">Nr.</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col10" morerows="2" valign="middle">Firma, Rechtsform und Sitz<BR/> (lt. Registereintragung) mit PLZ<SUP>6</SUP> und Staat; Register-Nr./Amtsgericht<SUP>6</SUP>, Rechtsträgerkennung<SUP>7</SUP>, Wirtschaftszweig<SUP>8</SUP>; bei natürlichen Personen zusätzlich Angabe des Geburtsdatums; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer<SUP>9</SUP></entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col13" namest="col11" valign="middle">Kapital des Unternehmens<SUP>16</SUP></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col14" morerows="2" valign="middle">Verhältnis<BR/> zum<BR/> Institut<FnR ID="F796418_A4_04_BJNR324500006BJNE002203118"/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col11" morerows="1" valign="middle">Tsd. Euro</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col12" nameend="col13" namest="col12" valign="middle">Fremdwährung</entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col12" valign="middle">Währung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col13" valign="middle">Tsd.</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/><entry VJ="1" colname="col13"/><entry VJ="1" colname="col14"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/><entry VJ="1" colname="col13"/><entry VJ="1" colname="col14"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/><entry VJ="1" colname="col13"/><entry VJ="1" colname="col14"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/><entry VJ="1" colname="col13"/><entry VJ="1" colname="col14"/></row></tbody></tgroup></table></P><P>Die durchgerechnete Kapitalquote beträgt <U>      </U> Prozent.</P><P><B>Beteiligungsstruktur</B><SUP>C</SUP><table colsep="1" frame="all" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="9"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="35*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="26*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="30*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="8*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="15*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="10*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="10*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="15*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="14*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" morerows="2" valign="middle">Beteiligtes Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" morerows="2" valign="middle">Beteiligungs-<BR/> unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" morerows="2" valign="middle">besonderer Vermittler<FnR ID="F796418_A4_05_BJNR324500006BJNE002203118"/></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" morerows="2" valign="middle">Art<SUP>E</SUP></entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col7" namest="col5" valign="middle">Kapitalanteil<SUP>13</SUP></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col8" morerows="2" valign="middle">Stimm-<BR/> rechts-<BR/> anteil<SUP>13, 17</SUP><BR/> in Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" morerows="2" valign="middle">beherr-schender Einfluss<FnR ID="F796418_A4_06_BJNR324500006BJNE002203118"/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col5" morerows="1" valign="top">in Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col7" namest="col6" valign="middle">Tsd. Euro</entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col6" valign="middle">Nennwert<SUP>14</SUP></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" valign="middle">Buchwert<SUP>15</SUP></entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row></tbody></tgroup></table></P><P>Fußnoten: <FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="F796418_A4_01_BJNR324500006BJNE002203118"/><FnR ID="F796418_A4_02_BJNR324500006BJNE002203118"/><FnR ID="F796418_A4_03_BJNR324500006BJNE002203118"/><FnR ID="F796418_A4_04_BJNR324500006BJNE002203118"/><FnR ID="F796418_A4_05_BJNR324500006BJNE002203118"/><FnR ID="F796418_A4_06_BJNR324500006BJNE002203118"/></FnArea></P><P>Die Fußnoten 6 bis 17 entsprechen den Fußnoten in Anlage 3 (aktivische Beteiligungsanzeige) und Anlage 5 (passivische Beteiligungsanzeige).</P><P>Diese Seite ist nicht mit einzureichen.</P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="A" Group="manuell" ID="F796418_A4_01_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Sofern die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen beigefügt ist, sind in Nummer 4 des Hauptvordrucks der aktivischen Beteiligung, in Nummer 5 des Hauptvordrucks der passivischen Beteiligung bzw. in Nummer 3 des Hauptvordrucks für Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 KWG keine Angaben zu machen.</Footnote><Footnote FnZ="B" Group="manuell" ID="F796418_A4_02_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Führt eine mittelbare Beteiligungsbeziehung über mehrere Beteiligungsketten vom Institut zum Beteiligungsunternehmen (bei aktivischer Beteiligung) bzw. vom Anteilseigner zum Institut oder zum ausländischen nachgeordneten Unternehmen oder vom gemeinsamen Mutterunternehmen zum Schwesterunternehmen (bei passivischer Beteiligungsanzeige), so ist nur eine Anzeige mit einer Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen einzureichen, die alle vorhandenen Beteiligungsketten darstellt.</Footnote><Footnote FnZ="C" Group="manuell" ID="F796418_A4_03_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Die Unternehmensliste enthält alle Unternehmen, die in der Beteiligungsstruktur vorkommen.<BR/>Das anzeigepflichtige Institut steht bei aktivischen Beteiligungen immer an erster Stelle, bei passivischen an letzter Stelle. Bei der Anzeige von Schwesterunternehmen steht das gemeinsame Mutterunternehmen an erster und das Schwesterunternehmen an letzter Stelle. Bei der Anzeige einer bedeutenden Beteiligung eines Dritten an einem nachgeordneten ausländischen Unternehmen steht der Anteilseigner an erster und das nachgeordnete ausländische Unternehmen an letzter Stelle.<BR/>Die Anzahl der Zeilen in der Unternehmensliste und der Beteiligungsstruktur ist bei Bedarf beliebig erweiterbar.</Footnote><Footnote FnZ="D" Group="manuell" ID="F796418_A4_04_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Ist das Beteiligungsunternehmen ein Tochterunternehmen des anzeigepflichtigen Instituts, ist „Tochter“ einzutragen. Ist das Beteiligungsunternehmen ein Mutterunternehmen, ist „Mutter“ einzutragen; bei Unternehmensbeziehungen zu Schwesterunternehmen ist „Schwester&quot; einzutragen.</Footnote><Footnote FnZ="E" Group="manuell" ID="F796418_A4_05_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Liegt eines der folgenden besonderen Zurechnungsverhältnisse vor, ist in der Spalte „besonderer Vermittler“ die Nummer der Person oder des Unternehmens laut Unternehmensliste einzutragen, die oder das die besondere Vermittlerposition gemäß der folgenden Übersicht einnimmt.  In der Spalte „Art“ ist der entsprechende Kennbuchstabe des besonderen Zurechnungsverhältnisses zu vermerken. Eine Mehrfachauswahl ist zulässig.<table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="90*"/><colspec align="center" colname="col3" colnum="3" colwidth="25*"/><thead valign="bottom"><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1">Verhältnis</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2">besondere Position</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3">Spalte Art</entry></row></thead><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Dritter im Sinne des § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG (insb. Treuhänder)</entry><entry VJ="1" colname="col3">„T“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Sicherungsnehmer</entry><entry VJ="1" colname="col3">„S“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Nießbrauchsgeber</entry><entry VJ="1" colname="col3">„N“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Erklärungsempfänger</entry><entry VJ="1" colname="col3">„E“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Vertretener im Sinne des § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col3">„V“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Auf Grund einer Vereinbarung zur Ausübung der Stimmrechte Berechtigter im Sinne des § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col3">„A“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 8 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Verwahrer im Sinne des § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 8 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col3">„W“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">§ 34 Abs. 2 Satz 1 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col2">Dritter im Sinne des § 34 Abs. 2 Satz 1 WpHG</entry><entry VJ="1" colname="col3">„D“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Unterbeteiligungsverhältnis</entry><entry VJ="1" colname="col2">Hauptbeteiligter</entry><entry VJ="1" colname="col3">„H“</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Zusammenwirken in sonstiger Weise</entry><entry VJ="1" colname="col2">Vermittelnder</entry><entry VJ="1" colname="col3">„Z“</entry></row></tbody></tgroup></table></Footnote><Footnote FnZ="F" Group="manuell" ID="F796418_A4_06_BJNR324500006BJNE002203118" Pos="exp">Nur anzukreuzen, wenn sich die Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens nicht aus einem der in § 290 Abs. 2 HGB genannten Beherrschungstatbestände ergibt. Angaben zu den Kapital- und ggf. abweichenden Stimmrechtsanteilen sind in jedem Fall zu machen.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002305130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 5</enbez><titel format="XML">(zu § 8 Abs. 1 und 2 AnzV)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2016, 2814 - 2816;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PB</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Passivische Beteiligungsanzeige</B></Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col4" colwidth="11.99*"/><colspec colname="col5" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col6" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col7" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col8" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col9" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col10" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col11" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col12" colwidth="4.78*"/><colspec colname="col13" colwidth="2.35*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="1"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" 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colname="col11" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="22*"/><colspec colname="col2" colsep="0" colwidth="96*"/><colspec colname="col3" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> Einzelanzeige</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> Sammelanzeige<BR/> Dies ist Teilanzeige Nr. <U>   </U> von insgesamt <U>   </U> Teilanzeigen</entry><entry VJ="1" colname="col3">mit Wirkung vom: <U>      </U></entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>1.  Art der Anzeige</B><FnR ID="F796418_F502_BJNR324500006BJNE002305130"/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="45*"/><colspec colname="col2" colwidth="45.5*"/><colspec colname="col3" colwidth="74.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col2" namest="col1" rowsep="0"><F>□</F> Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 10, Abs. 1a Nr. 3 Alt. 1 KWG)</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"><F>□</F> Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F> Inhaber einer bedeutenden Beteiligung an einem dem Institut nachgeordneten ausländischen Unternehmen (§ 24 Abs. 1a Nr. 3 Alt. 2 KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>2.  Anlass der Anzeige</B> (Nur auszufüllen bei der Abgabe einer Einzelanzeige) <table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="27*"/><colspec colname="col2" colsep="0" colwidth="28*"/><colspec colname="col3" colsep="0" colwidth="55*"/><colspec colname="col4" colwidth="55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> Erwerb</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> Veränderung</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> Aufgabe</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>3.  Anteilseigner</B><FnR ID="F796418_F504_BJNR324500006BJNE002305130"/><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tabstyle="Tabelle1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colwidth="60*"/><colspec colname="col3" colwidth="55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> CRR-Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Wertpapierinstitut<BR/> (§ 2 Abs. 1 WpIG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> E-Geld-Institut<BR/> (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzdienstleistungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1a KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> <I>Kapitalverwaltungsgesellschaft</I><BR/> (§ 17 KAGB)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzinstitut<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR<FnR ID="F796418_F505_BJNR324500006BJNE002305130"/>)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzunternehmen<BR/> (§ 1 Abs. 3 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Anbieter von Nebendienstleistungen<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> gemischte Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> (§ 7 Nr. 33 VAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> eines Drittstaats<BR/> (§ 7 Nr. 34 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Versicherungs-Holdinggesellschaft<BR/> (§ 7 Nr. 31 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Zahlungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> sonstiger Anteilseigner</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="55*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="35*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="25*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">Name/Firma und Rechtsform des Anteilseigners (lt. Registereintragung)/Geburtsdatum bei natürlichen Personen</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Identnummer (falls bekannt)</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">PLZ<FnR ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Sitz</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Staat</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Register-Nr./Amtsgericht<FnR ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0">Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0">Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">Servicenummer<FnR ID="F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>4.  Nur auszufüllen bei der Anzeige einer bedeutenden Beteiligung eines Dritten an einem nachgeordneten ausländischen Unternehmen</B> (§ 24 Abs. 1a Nr. 3 KWG)</P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="55*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="35*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="25*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col6" namest="col1" rowsep="0">Firma und Rechtsform des nachgeordneten ausl. Unternehmens (lt. Registereintragung)</entry><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Identnummer (falls bekannt)</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">PLZ</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Sitz</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Staat</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0">Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">Servicenummer<FnR ID="F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Angaben zu den Beteiligungsquoten</B><FnR ID="F796418_F510_BJNR324500006BJNE002305130"/><SUP>, </SUP><FnR ID="F796418_F511_BJNR324500006BJNE002305130"/></P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="14"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="57*"/><colspec colname="col10" colwidth="10.5*"/><colspec colname="col11" colwidth="10.5*"/><colspec colname="col12" colwidth="20.5*"/><colspec colname="col13" colwidth="13.5*"/><colspec colname="col14" colwidth="13*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" morerows="1" nameend="col8" namest="col1" valign="middle"><B>wird durch die BBk ausgefüllt</B><BR/> Ident-Nr. des <BR/>Anteilseigners/Beteiligungs-<BR/>unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" morerows="1" valign="middle">Firma<FnR ID="F796418_F512_BJNR324500006BJNE002305130"/>, Rechtsform und Sitz <BR/>(lt. Registereintragung) mit PLZ<FnR ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130"/> und Staat;<BR/> Register-Nr./Amtsgericht<FnR ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130"/>, Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130"/>; Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130"/>; bei natürlichen Personen <BR/>zusätzlich Angabe des Geburtsdatums; <BR/>Identnummer (falls bekannt); Servicenummer<FnR ID="F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col11" namest="col10" valign="middle">Kapitalanteil<FnR ID="F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130"/><SUP>, </SUP><FnR ID="F796418_F514_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col12" morerows="1" valign="middle">Kapital<BR/> des Instituts/<BR/> Unternehmens<FnR ID="F796418_F516_BJNR324500006BJNE002305130"/><BR/> Tsd. Euro</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col13" morerows="1" valign="middle">Stimm-<BR/> rechts-<BR/> anteil<FnR ID="F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F517_BJNR324500006BJNE002305130"/><BR/> in<BR/> Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col14" morerows="1" valign="middle">Verhältnis zum<BR/> Institut<FnR ID="F796418_F518_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" colname="col10" valign="middle">in<BR/> Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col11" valign="middle">Tsd. Euro</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col11" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col12" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col13" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col14" morerows="1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col11" 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von <U>     </U> Prozent.</P><P>Seite 1</P><P><DL Font="normal" Indent="10" Type="arabic"><DT><B>6.</B></DT><DD Font="normal"><LA Size="normal"><B>Weitere Angaben</B></LA><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen</B></LA><LA Size="normal">Die Beteiligung an dem Institut (bei Anzeigen nach § 24 Abs. 1a Nr. 3 KWG: an dem nach § 10a KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen) wird von dem Anteilseigner im Zusammenwirken mit anderen Personen oder Unternehmen gehalten</LA><LA Size="normal"><BR/><BR/><F>□</F> ja</LA><LA Size="normal">Falls „ja“ angekreuzt wurde, sind in der Unternehmensliste der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen nähere Angaben zu den anderen Personen oder Unternehmen zu machen.<BR/><BR/></LA><LA Size="normal"><B>Nur auszufüllen, wenn keine oder weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden</B></LA><LA Size="normal"><F>□</F> Auf die Geschäftsführung kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden:</LA></DD></DL></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="35*"/><colspec colname="col2" colwidth="124*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Besondere Bemerkungen<FnR ID="F796418_F519_BJNR324500006BJNE002305130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="16*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="30*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="69*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter/in</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">Firma/Unterschrift</entry></row></tbody></tgroup></table><P>Seite 2</P><P>Fußnoten: <FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="F796418_F501_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F502_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F504_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F505_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F510_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F511_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F512_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F514_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F516_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F517_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F518_BJNR324500006BJNE002305130"/><FnR ID="F796418_F519_BJNR324500006BJNE002305130"/></FnArea></P><P>Diese Seite ist nicht mit einzureichen.</P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="F796418_F501_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="F796418_F502_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Mehrfachauswahl ist zulässig.</Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="F796418_F504_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige Variante auszuwählen, die dem größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht. Die Auswahl „sonstiger Anteilseigner“ ist nur für Anteilseigner ohne Unternehmenseigenschaft zu treffen.</Footnote><Footnote FnZ="5" Group="manuell" ID="F796418_F505_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).</Footnote><Footnote FnZ="6" Group="manuell" ID="F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Nur bei inländischen Anteilseignern anzugeben.</Footnote><Footnote FnZ="7" Group="manuell" ID="F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI sind ebenfalls zu berücksichtigen.</Footnote><Footnote FnZ="8" Group="manuell" ID="F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die Bankenstatistik“.</Footnote><Footnote FnZ="9" Group="manuell" ID="F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Servicefeld für die elektronische Einreichung.</Footnote><Footnote FnZ="10" Group="manuell" ID="F796418_F510_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Einzutragen ist die vollständige Beteiligungskette mit den jeweiligen unmittelbaren Beteiligungsquoten zwischen den Beteiligungsunternehmen. Die Kette beginnt in der ersten Zeile mit dem anzuzeigenden Anteilseigner laut Nummer 3 und endet mit dem anzeigepflichtigen Institut. In der ersten Zeile ist neben der Firma des Anteilseigners lediglich dessen Verhältnis zum Institut anzugeben. Ab der zweiten Zeile sind auch die Angaben zu den Anteilen auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="11" Group="manuell" ID="F796418_F511_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Angaben zu den Beteiligungsquoten sind immer zu machen. Der Hauptvordruck ist dabei nur geeignet für einfache mittelbare Beteiligungsverhältnisse bis zu maximal drei Hierarchieebenen. Für komplexe Beteiligungsstrukturen oder mittelbare Beteiligungsverhältnisse über mehr als drei Ebenen sind die Angaben zu den Beteiligungsquoten in der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen zu machen. In diesem Fall ist die Tabelle unter Nummer 5 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen. Die durchgerechnete Kapitalquote unter Nummer 5 des Hauptvordrucks ist in jedem Fall anzugeben. Ggf. ist zusätzlich ein Organigramm beizufügen.<BR/>Die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist in jedem Fall einzureichen, wenn<BR/>– in den Beteiligungsstrukturen Treuhandverhältnisse vorkommen,<BR/>– die Beteiligung von einem Anteilseigner gleichzeitig unmittelbar und mittelbar oder über mehrere Beteiligungsketten gehalten wird,<BR/>– sich die Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens nicht aus der Höhe des Kapital- und/oder Stimmrechtsanteils herleiten lässt,<BR/>– enge Verbindungen zu Schwesterunternehmen (§ 1 Abs. 7 KWG) angezeigt werden. In der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist dabei lediglich die vollständige Beteiligungskette vom gemeinsamen Mutterunternehmen zum Schwesterunternehmen anzugeben,<BR/>– eine bedeutende Beteiligung an einem dem anzeigepflichtigen Institut gemäß § 10a Abs. 1 KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen angezeigt wird. In der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist dabei lediglich die vollständige Beteiligungskette vom Anteilseigner zum nachgeordneten ausländischen Unternehmen anzugeben.</Footnote><Footnote FnZ="12" Group="manuell" ID="F796418_F512_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Zu dem unter Nummer 3 angezeigten Anteilseigner müssen die Angaben zum Unternehmen (Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat; Register-Nr./Amtsgericht; Rechtsträgerkennung; Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer), die schon unter Nummer 3 gemacht wurden, in den Angaben zu den Beteiligungsquoten nicht wiederholt werden. Lediglich die Firma des Anteilseigners muss eingetragen werden.</Footnote><Footnote FnZ="14" Group="manuell" ID="F796418_F514_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma. Fremdwährungsbeträge sind in Euro umzurechnen. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="13" Group="manuell" ID="F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Unmittelbarer Anteil des vorhergehenden Anteilseigners der Beteiligungskette an dem hier genannten Beteiligungsunternehmen (keine durchgerechneten Quoten).</Footnote><Footnote FnZ="16" Group="manuell" ID="F796418_F516_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="17" Group="manuell" ID="F796418_F517_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.</Footnote><Footnote FnZ="18" Group="manuell" ID="F796418_F518_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Ist das Beteiligungsunternehmen ein Mutterunternehmen des anzeigepflichtigen Instituts, ist „Mutter“ einzutragen. Ansonsten ist das Feld nicht auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="19" Group="manuell" ID="F796418_F519_BJNR324500006BJNE002305130" Pos="exp">Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital, Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt, Kapitalveränderung, Fusion, Stammdatenänderung, abweichende Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten><Content><P>(+++ Anlage 5 Tabelle unter Nr. 3 Kursivdruck: Aufgrund offensichtlicher Unrichtigkeit wurde das Wort &quot;Kapitalverwaldungsgesellschaft&quot; durch das Wort &quot;Kapitalverwaltungsgesellschaft&quot; ersetzt +++)</P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002402118"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 6</enbez><titel format="XML">(zu § 10a Nr. 1, § 11 Abs. 1 Nr. 1 AnzV)<BR/>NTLSI</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1735 — 1736)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>NTLSI</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern<BR/> eines Instituts und Personen, die die Geschäfte einer<BR/> Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> – Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –</B><BR/> (Anzeige nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)</Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern<BR/> eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher<BR/> Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft<BR/> – Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –</B><BR/>(Anzeige nach § 24 Abs. 2a KWG)</Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Geschäftsleiter(in)<FnR ID="f804292_01_07_BJNR324500006BJNE002402118"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" 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VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>1.  Angaben zur Person</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" 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colname="col3" colwidth="156.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern/innen eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> (§ 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3">Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- und Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (§ 24 Abs. 2a KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Tätigkeit (Unternehmen im Geltungsbereich des KWG; ohne anzuzeigende Nebentätigkeit oder anzuzeigende weitere Tätigkeit)</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="5.99*"/><colspec align="justify" colname="col2" colwidth="124.13*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.88*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">als Geschäftsleiter(in) tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz des Instituts/der Finanzholding-Gesellschaft/<NB>der gemischten Finanzholding-Gesellschaft</NB> lt. Registereintragung mit PLZ)</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">BAK-Nummer (sechsstellig)<BR/> Identnr. (achtstellig)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">als Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz des Instituts/<NB>der Finanzholding-Gesellschaft/</NB>der gemischten Finanzholding-Gesellschaft lt. Registereintragung mit PLZ)</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">BAK-Nummer (sechsstellig)<BR/> Identnr. (achtstellig)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">als Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz des Instituts/<NB>der Finanzholding-Gesellschaft/</NB>der gemischten Finanzholding-Gesellschaft lt. Registereintragung mit PLZ)</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">BAK-Nummer (sechsstellig)<BR/> Identnr. (achtstellig)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">als Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz des Instituts/<NB>der Finanzholding-Gesellschaft/</NB>der gemischten Finanzholding-Gesellschaft lt. Registereintragung mit PLZ)</entry><entry VJ="1" colname="col3">BAK-Nummer (sechsstellig)<BR/> Identnr. (achtstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table><P>(ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen)</P><BR/><BR/><P><B>4.  Angaben zur anzuzeigenden Tätigkeit bei einem anderen Unternehmen</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="78*"/><colspec colname="col3" colwidth="26*"/><colspec colname="col4" colwidth="6*"/><colspec colname="col5" colwidth="50*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" colsep="0" nameend="col3" namest="col2" rowsep="0">Institut (Kreditinstitut gem. § 1 Abs. 1 KWG oder Finanzdienstleistungsinstitut gem. § 1 Abs. 1a KWG), Finanzholding- oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 und 21 CRR, Zahlungsinstitut gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 ZAG, E-Geld-Institut gem. § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">sonstiges Unternehmen</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Beginn der zusätzlichen Tätigkeit</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">Beendigung der zusätzlichen Tätigkeit</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="8"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="34*"/><colspec colname="col3" colwidth="6*"/><colspec colname="col4" colwidth="34*"/><colspec colname="col5" colwidth="6*"/><colspec colname="col6" colwidth="34*"/><colspec colname="col7" colwidth="6*"/><colspec colname="col8" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">als Geschäftsleiter/in</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0">als Mitglied<BR/> des Aufsichtsrats</entry><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0">als Mitglied<BR/> des Verwaltungsrats</entry><entry VJ="1" colname="col7" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col8">als Mitglied<BR/> des Beirats<FnR ID="f804292_01_09_BJNR324500006BJNE002402118"/></entry></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52.09*"/><colspec colname="col2" colwidth="7.01*"/><colspec colname="col3" colwidth="52.09*"/><colspec colname="col4" colwidth="12.02*"/><colspec colname="col5" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col6" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col7" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col8" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col9" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col10" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col11" colwidth="5.01*"/><colspec colname="col12" colwidth="5.23*"/><colspec colname="col13" colwidth="1.50*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><B>Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat;<BR/> Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung</B><FnR ID="f804292_01_10_BJNR324500006BJNE002402118"/><B>; Wirtschaftszweig; <NB>Identnummer (falls bekannt)</NB></B></entry><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Kreditnehmereinheit-Nr. des<BR/> Unternehmens</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5">Identnummer des<BR/> Unternehmens</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Angaben zur Berechnung der höchstens zulässigen Anzahl an Mandaten<BR/> (Angabe von weiteren Mandaten bei Unternehmen, die nicht dem KWG unterliegen; Mandate, die als ein Mandat gelten; Mandate, die nicht zu berücksichtigen sind; ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen)</B></P><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><P><B>6.  Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit (ggf. auf einem gesonderten Blatt ausführen)</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.23*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.95*"/><colspec colname="col5" colwidth="73.87*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">eigenhändige Unterschrift</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="1"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.23*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.95*"/><colspec colname="col5" colwidth="73.87*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_01_07_BJNR324500006BJNE002402118"/><FnR ID="f804292_01_08_BJNR324500006BJNE002402118"/><FnR ID="f804292_01_09_BJNR324500006BJNE002402118"/><FnR ID="f804292_01_10_BJNR324500006BJNE002402118"/></FnArea></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_01_07_BJNR324500006BJNE002402118" Pos="exp">oder der einzelvertretungsberechtigten Person oder der Person, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt, oder des Mitglieds eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft</Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_01_08_BJNR324500006BJNE002402118" Pos="exp">oder der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft</Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_01_09_BJNR324500006BJNE002402118" Pos="exp">Mandate in Beiräten sind anzugeben, wenn die Aufgaben und Befugnisse des Beirats denen eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans entsprechen und gesetzlich, per Satzung oder Gesellschaftsvertrag geregelt sind.</Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="f804292_01_10_BJNR324500006BJNE002402118" Pos="exp">Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI, sind ebenfalls anzugeben.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE002503130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 7</enbez><titel format="XML">(zu § 11 Abs. 2 AnzV)</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2016, 2819 - 2820;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>BG</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Beteiligungen von Geschäftsleitern und Personen, die die Geschäfte<BR/> einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen</B><BR/> (Anzeige nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 KWG)</Title><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52.05*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.90*"/><colspec colname="col3" colwidth="52.05*"/><colspec colname="col4" colwidth="12.01*"/><colspec colname="col5" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col6" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col7" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col8" colwidth="5.11*"/><colspec colname="col9" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col10" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col11" colwidth="4.97*"/><colspec colname="col12" colwidth="5.11*"/><colspec colname="col13" colwidth="1.93*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer Geschäftsleiter/in<FnR ID="F796418_F701_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" 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rowsep="0">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" nameend="col13" namest="col5" rowsep="0">Servicenummer<FnR ID="F796418_F702_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" nameend="col13" namest="col5" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0">Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" nameend="col13" namest="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" nameend="col13" namest="col5" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col13" namest="col1"><!-- SPLIT UMBAU : [Text: tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ) ][Element: <Split/>






][Text: BAK-Nummer (sechsstellig), Identnr. (achtstellig)]--><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec align="left" colname="leftSplit"/><colspec align="right" colname="rightSplit"/><tbody Class="Split" valign="top"><row><entry VJ="1" colname="leftSplit">tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ)</entry><entry VJ="1" colname="rightSplit" valign="bottom">BAK-Nummer (sechsstellig), Identnr. (achtstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table></entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>1.  Anlass der Anzeige</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colsep="0" colwidth="27*"/><colspec colname="col2" colsep="0" colwidth="28*"/><colspec colname="col3" colsep="0" colwidth="57*"/><colspec colname="col4" colwidth="53*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><F>□</F> Übernahme</entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> Veränderung</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> Aufgabe</entry><entry VJ="1" colname="col4">mit Wirkung vom: <U>           </U></entry></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/><P><B>2.  Beteiligungsunternehmen</B><FnR ID="F796418_F703_BJNR324500006BJNE002503130"/><table colsep="0" frame="none" pgwide="1" rowsep="0" tabstyle="Tabelle1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colwidth="60*"/><colspec colname="col3" colwidth="55*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> CRR-Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Wertpapierinstitut<BR/> (§ 2 Abs. 1 WpIG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> E-Geld-Institut<BR/> (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Kreditinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzdienstleistungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1a KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Kapitalverwaltungsgesellschaft<BR/> (§ 17 KAGB)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzinstitut<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR<FnR ID="F796418_F704_BJNR324500006BJNE002503130"/>)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Finanzunternehmen<BR/> (§ 1 Abs. 3 KWG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Anbieter von Nebendienstleistungen<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> gemischte Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> (§ 7 Nr. 33 VAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> Versicherungsunternehmen<BR/> eines Drittstaats<BR/> (§ 7 Nr. 34 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"><F>⃞</F> Versicherungs-Holdinggesellschaft<BR/> (§ 7 Nr. 31 VAG)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3"><F>⃞</F> Zahlungsinstitut<BR/> (§ 1 Abs. 1 Satz Nr. 1 ZAG)</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1"><F>⃞</F> sonstiges Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2"/><entry VJ="1" align="left" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="55*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="35*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="25*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">Firma und Rechtsform des Beteiligungsunternehmens (lt. Registereintragung)</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="1">Identnummer (falls bekannt)</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">PLZ<FnR ID="F796418_F705_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Sitz</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Staat</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Register-Nr./Amtsgericht<FnR ID="F796418_F705_BJNR324500006BJNE002503130"/>; Rechtsträgerkennung<FnR ID="F796418_F706_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Wirtschaftszweig<FnR ID="F796418_F707_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">Servicenummer<FnR ID="F796418_F702_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Verhältnis zum Institut nach § 15 KWG</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zu den Beteiligungsquoten</B><FnR ID="F796418_F708_BJNR324500006BJNE002503130"/></P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="12"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="31*"/><colspec colname="col10" colwidth="31*"/><colspec colname="col11" colwidth="31*"/><colspec colname="col12" colwidth="32*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" morerows="1" nameend="col8" namest="col1" valign="middle"><B>wird durch die BBk ausgefüllt</B><BR/> Ident-Nr. des Beteiligungs-<BR/> unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" nameend="col10" namest="col9" valign="middle">Kapitalanteil<FnR ID="F796418_F709_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" align="center" colname="col11" morerows="1" valign="middle">Kapital des<BR/> Unternehmens<FnR ID="F796418_F710_BJNR324500006BJNE002503130"/><BR/> Tsd. Euro</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col12" morerows="1" valign="middle">Stimmrechts-<BR/> anteil<FnR ID="F796418_F711_BJNR324500006BJNE002503130"/><BR/> in Prozent</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" colname="col9" valign="middle">in Prozent</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col10" valign="middle">Tsd. Euro</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col10" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col11" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col12" morerows="1" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1" rowsep="0"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colwidth="35*"/><colspec colname="col2" colwidth="130*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Besondere Bemerkungen<FnR ID="F796418_F712_BJNR324500006BJNE002503130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="5*"/><colspec colname="col3" colwidth="16*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="34*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="70*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter/in</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7">eigenhändige Unterschrift</entry></row></tbody></tgroup></table><P>Fußnoten: <FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="F796418_F701_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F702_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F703_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F704_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F705_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F706_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F707_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F708_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F709_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F710_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F711_BJNR324500006BJNE002503130"/><FnR ID="F796418_F712_BJNR324500006BJNE002503130"/></FnArea></P><P>Diese Seite ist nicht mit einzureichen.</P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="F796418_F701_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">oder der Person, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt.</Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="F796418_F702_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Servicefeld für die elektronische Einreichung.</Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="F796418_F703_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige Variante auszuwählen, die dem größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht.</Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="F796418_F704_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung.</Footnote><Footnote FnZ="5" Group="manuell" ID="F796418_F705_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben.</Footnote><Footnote FnZ="6" Group="manuell" ID="F796418_F706_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI, sind ebenfalls zu berücksichtigen.</Footnote><Footnote FnZ="7" Group="manuell" ID="F796418_F707_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die Bankenstatistik“.</Footnote><Footnote FnZ="8" Group="manuell" ID="F796418_F708_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Für Beteiligungsstrukturen, in denen Treuhandverhältnisse vorkommen, ist neben dem Hauptvordruck die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen einzureichen. In diesem Fall ist Nummer 3 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen.</Footnote><Footnote FnZ="9" Group="manuell" ID="F796418_F709_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="10" Group="manuell" ID="F796418_F710_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.</Footnote><Footnote FnZ="11" Group="manuell" ID="F796418_F711_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.</Footnote><Footnote FnZ="12" Group="manuell" ID="F796418_F712_BJNR324500006BJNE002503130" Pos="exp">Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital, Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt, Kapitalveränderung, Fusion, Kapital reduziert um eigene Anteile, Stammdatenänderung, abweichende Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus einem stillen Beteiligungsverhältnis.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215021" doknr="BJNR324500006BJNE003501130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 8</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Abs. 1 Nr. 2, § 5e Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 AnzV)<BR/>PVGSI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1737 - 1738;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVGSI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Personelle Veränderungen<BR/> bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte<BR/> einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> – Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –</B><BR/> (Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und 2 KWG und nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 und 2, Satz 5 KWG)</Title><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Geschäftsleiter(in)<FnR ID="f804292_01_11_BJNR324500006BJNE003501130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="f804292_01_12_BJNR324500006BJNE003501130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" align="right" colname="col3">BAK-Nr. (sechsstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><B>2.  Angaben zur Person</B></P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52.18*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.94*"/><colspec colname="col3" colwidth="51.98*"/><colspec colname="col4" colwidth="11.98*"/><colspec colname="col5" colwidth="41.91*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Tätigkeit</B><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Gesellschaftsrechtliche Funktion<FnR ID="f804292_01_13_BJNR324500006BJNE003501130"/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/></P><P><B>4.  Absicht der Bestellung</B></P><table colsep="1" frame="none" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="20.30*"/><colspec colname="col2" colwidth="64.79*"/><colspec colname="col3" colwidth="4.91*"/><colspec colname="col4" colwidth="11.05*"/><colspec colname="col5" colwidth="63.97*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Beschluss des</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">vom:</entry><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><table colsep="1" frame="none" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.50*"/><colspec colname="col3" colwidth="33.90*"/><colspec colname="col4" colwidth="43.97*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.52*"/><colspec colname="col6" colwidth="30.03*"/><colspec colname="col7" colwidth="44.10*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="2" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Änderung der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Änderung der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">neuer Zeitpunkt:</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" morerows="3"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Aufgabe der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Aufgabe der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Zeitpunkt der Aufgabe:</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Grund der Aufgabe:</entry><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>5.  Vollzug der Bestellung</B></P><table colsep="1" frame="none" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.50*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.98*"/><colspec colname="col4" colwidth="44.01*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.52*"/><colspec colname="col6" colwidth="29.93*"/><colspec colname="col7" colwidth="43.06*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" morerows="4"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Vollzug der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>6.  Ausscheiden</B></P><table colsep="1" frame="none" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.50*"/><colspec colname="col3" colwidth="34.71*"/><colspec colname="col4" colwidth="44.11*"/><colspec colname="col5" colwidth="3.53*"/><colspec colname="col6" colwidth="30.00*"/><colspec colname="col7" colwidth="43.16*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="3" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Ausscheiden eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Entziehung der Befugnis zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col3" rowsep="0">Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 2 oder Satz 5 KWG)<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Grund des Ausscheidens:</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" valign="bottom"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>7.  Anlagen</B></P><table colsep="1" frame="none" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col2" colwidth="14.78*"/><colspec colname="col3" colwidth="100.13*"/><colspec colname="col4" colwidth="44.10*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0"><B>Anlage 1</B> Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0"><B>Anlage 2</B> Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen –</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Lebenslauf</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Auszug aus dem Gewerbezentralregister</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Unternehmens</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Sonstiges:</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="32*"/><colspec colname="col4" colwidth="7*"/><colspec colname="col5" colwidth="74*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter(in)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Firma/Unterschrift</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.23*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.95*"/><colspec colname="col5" colwidth="73.87*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_01_11_BJNR324500006BJNE003501130"/><FnR ID="f804292_01_12_BJNR324500006BJNE003501130"/><FnR ID="f804292_01_13_BJNR324500006BJNE003501130"/></FnArea></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_01_11_BJNR324500006BJNE003501130" Pos="exp"><noindex>oder der einzelvertretungsberechtigten Person oder der Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt</noindex></Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_01_12_BJNR324500006BJNE003501130" Pos="exp"><noindex>oder der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_01_13_BJNR324500006BJNE003501130" Pos="exp"><noindex>beispielsweise Vorstandsmitglied, Geschäftsführer, persönlich haftender Gesellschafter, Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall, Prokurist</noindex></Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE003601130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 9</enbez><titel format="XML">(zu § 5 Abs. 2 Nr. 2, § 5e Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 AnzV)<BR/>PVVASI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1739 - 1740;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVVASI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Personelle Veränderungen<BR/> des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten und<BR/> Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften<BR/> – Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –</B><BR/>(Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 und 15a KWG und § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 und 5, Satz 5 KWG)</Title><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Mitglied des Aufsichtsrats<FnR ID="f804292_01_14_BJNR324500006BJNE003601130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="f804292_01_15_BJNR324500006BJNE003601130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft</B><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="104*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="54*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" align="right" colname="col3">BAK-Nummer (sechsstellig)</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/></P><P><B>2.  Art der Anzeige</B></P><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.5*"/><colspec align="justify" colname="col3" colwidth="156.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15a KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3">Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 5 oder Satz 5 KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>3.  Angaben zur Person</B></P><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="42*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>4.  Angaben zur Tätigkeit</B></P><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="50*"/><colspec colname="col3" colwidth="5*"/><colspec colname="col4" colwidth="70*"/><colspec colname="col5" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Wurde bestellt mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Scheidet aus mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">zum/als:</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1" rowsep="0">Gesellschaftsrechtliche Funktion<FnR ID="f804292_01_16_BJNR324500006BJNE003601130"/></entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col1">Grund des Ausscheidens</entry></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><B>5.  Bemerkungen</B></P><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><P><B>6.  Anlagen</B></P><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="15*"/><colspec colname="col3" colwidth="100*"/><colspec colname="col4" colwidth="44*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0"><B>Anlage 1</B> Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0"><B>Anlage 2</B> Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen –</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Lebenslauf</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Auszug aus dem Gewerbezentralregister</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col2" rowsep="0">Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans des Unternehmens</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">Sonstiges:</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="31.97*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.79*"/><colspec colname="col5" colwidth="74.28*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Sachbearbeiter(in)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Telefon-Nr.</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">E-Mail</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">Firma/Unterschrift</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><BR/><BR/><BR/><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="51.96*"/><colspec colname="col2" colwidth="6.99*"/><colspec colname="col3" colwidth="32.23*"/><colspec colname="col4" colwidth="6.95*"/><colspec colname="col5" colwidth="73.87*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_01_14_BJNR324500006BJNE003601130"/><FnR ID="f804292_01_15_BJNR324500006BJNE003601130"/><FnR ID="f804292_01_16_BJNR324500006BJNE003601130"/></FnArea></P></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_01_14_BJNR324500006BJNE003601130" Pos="exp"><noindex>oder Verwaltungsratsmitglied oder Beiratsmitglied</noindex></Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_01_15_BJNR324500006BJNE003601130" Pos="exp"><noindex>oder Finanzholding-Gesellschaft oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_01_16_BJNR324500006BJNE003601130" Pos="exp"><noindex>beispielsweise Aufsichtsratsmitglied, Verwaltungsratsmitglied, Aufsichtsratsvorsitzende(r), Verwaltungsratsvorsitzende(r), Beiratsmitglied</noindex></Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE003701130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 10</enbez><titel format="XML">(zu § 5b Abs. 4 AnzV)<BR/>PVFU<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1741 - 1744;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVFU<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</B></Title><BR/><BR/><P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colwidth="46*"/><colspec colname="col3" colwidth="46*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="15*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><B>Anlage 1 zur Anzeige</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"><B>vom:</B></entry><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="29.98*"/><colspec colname="col2" colwidth="2.95*"/><colspec colname="col3" colwidth="30.07*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholdinggesellschaft<BR/> (= beaufsichtigtes Unternehmen)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3">Name der Person</entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit<BR/> – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –</B></P><P><B>1.  Angaben zur Tätigkeit</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec align="left" colname="col1" colwidth="25*"/><colspec align="left" colname="col2" colwidth="25*"/><colspec align="left" colname="col3" colwidth="25*"/><colspec align="left" colname="col4" colwidth="25*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>a. Bitte geben Sie an, welche Tätigkeit die angezeigte Person innehat/innehaben soll</B></entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Mitglied des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  Geschäftsleiter(in)</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Prüfungsausschusses</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Vorstands/des Geschäftsleitungsorgans</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Vergütungskontrollausschusses</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  stellvertretende(r) Geschäftsleiter(in)</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Risikoausschusses</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  Verhinderungsvertreter (nach Sparkassenrecht)</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Nominierungsausschusses</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  Vorsitzende(r) des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  Leitungsorgan einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><F>□</F>  sonstige Position (bitte näher erläutern)</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>b. Bitte geben Sie möglichst genau an, mit welchen Hauptaufgaben und Verpflichtungen die Tätigkeit in dem beaufsichtigten Unternehmen verbunden ist und wie<BR/>     viele Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Person unterstellt sein werden</B></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>    Bitte geben Sie an, ob und welchen Ausschüssen/Unterausschüssen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person<BR/>    angehört/angehören wird und beschreiben Sie diese:</B></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>c. Bitte geben Sie nachfolgende Informationen zur Bestellung der Person:</B></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Bestellung zum:<BR/></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3">(Planmäßige) Amtszeit:</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Wird die bestellte Person eine andere Person ersetzen?</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  JA<BR/><F>□</F>  NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1">Falls JA, wen und warum?<BR/></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Ist die Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder 4 i. V. m. Satz 5 KWG unverzüglich erstattet?</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  JA<BR/><F>□</F>  NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1">Falls NEIN, bitte begründen:<BR/></entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1">In welchem Verhältnis stehen die Person und das beaufsichtigte Unternehmen (nach der Bestellung) zueinander?</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><F>□</F>  Dienstvertragsverhältnis</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><F>□</F>  Arbeitnehmer/in</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><F>□</F>  Sonstiges – bitte erläutern –<BR/></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">d.  Wird die Person vor Aufnahme der Tätigkeit oder im ersten Jahr ihrer Tätigkeit eine spezielle Schulung erhalten?</entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><F>□</F>  JA<BR/><F>□</F>  NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Schulungsinhalte</entry><entry VJ="1" colname="col2">Veranstalter (interne Schulung oder Name des externen Veranstalters)</entry><entry VJ="1" colname="col3">Beginn:</entry><entry VJ="1" colname="col4">Ende:</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>2.  Interessenkonflikte</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" align="justify" colname="col1">Wenn die angezeigte Person in Anlage 2 dieser Anzeige Erklärungen zu potentiellen Interessenkonflikten abgegeben hat, teilen Sie bitte mit, durch welche Maßnahmen der Interessenkonflikt (unabhängig davon, ob dieser als wesentlich oder nicht wesentlich zu betrachten ist) verhindert, abgeschwächt oder gelöst werden soll. Bitte fügen Sie entsprechende Unterlagen (z. B. Satzung, Geschäftsordnung) bei.<BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>3.  Kollektive Eignung</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1">1. Wie ist die Person im Hinblick auf die kollektive Eignung der Geschäftsleitung/des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des beaufsichtigten Unternehmens einzuordnen? Bitte erläutern Sie, warum die (beabsichtigte) Bestellung die kollektive Eignung des Organs ergänzt. Bitte nehmen Sie dabei ggf. auf das Ergebnis der jüngsten Selbsteinschätzung der kollektiven Eignung des Organs Bezug.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">2. Bitte erläutern Sie allgemein die Schwächen, soweit diese in Bezug auf die Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans festgestellt wurden:</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">3. Wie wird die Person dazu beitragen, einige oder alle unter Nummer 2 genannten Schwächen zu beheben?</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>4.  Weitere Informationen/Anmerkungen</B><table frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="2*"/><colspec colname="col2" colwidth="50*"/><colspec colname="col3" colwidth="80*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><table frame="all" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="2*"/><colspec colname="col2" colwidth="50*"/><colspec colname="col3" colwidth="80*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><B>Erklärung des beaufsichtigten Unternehmens</B></entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1">Der Unterzeichner/die Unterzeichnerin bestätigt, dass</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  die im vorliegenden Fragebogen getätigten Angaben nach seinem/ihrem besten Wissen und Gewissen zutreffend und vollständig sind;</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  das beaufsichtigte Unternehmen die Bundesanstalt bei Eintritt einer wesentlichen Änderung bezüglich der getätigten Angaben unverzüglich informieren wird;</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  das beaufsichtigte Unternehmen sämtliche zur Beurteilung der fachlichen Eignung oder Sachkunde, Zuverlässigkeit und zeitlichen Verfügbarkeit der Person notwendigen Informationen angefordert und bei der Entscheidung, die Person als fachlich geeignet oder sachkundig, zuverlässig und ausreichend zeitlich verfügbar zu betrachten, ausreichend berücksichtigt hat;</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  die Beschreibung der Funktion, die die Person innehat/innehaben soll, diejenigen Aspekte der Aktivitäten des beaufsichtigten Unternehmens, für die die Person zuständig ist/sein soll, zutreffend wiedergibt;</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  das beaufsichtigte Unternehmen auf Grundlage sorgfältiger Erkundigungen und unter Bezugnahme auf die in § 25c Abs. 1 und 2 KWG oder § 25d Abs. 1 bis 3 KWG bzw. § 2d Abs. 1 KWG geregelten Eignungskriterien der Auffassung ist, dass die angezeigte Person fachlich geeignet oder sachkundig, zuverlässig und ausreichend zeitlich verfügbar ist;</entry></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><F>□</F>  das beaufsichtigte Unternehmen die angezeigte Person auf die gesetzlichen Verpflichtungen, die mit der Funktion, die die Person innehat/innehaben soll, hingewiesen hat.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">Datum, Unterschrift</entry><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>Erläuterungen:</B></P><P><B><U>Allgemeines:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Die Europäische Zentralbank strebt eine einheitliche Verwaltungspraxis bei der Beurteilung der Eignung und Zuverlässigkeit der Leitungsorgane der beaufsichtigten Unternehmen der am einheitlichen Aufsichtsmechanismus (SSM) teilnehmenden Mitgliedsstaaten an. Dies erfordert eine Harmonisierung der der Beurteilung zugrunde liegenden Informationen. Der vorliegende Fragebogen fußt insofern auf dem durch das Supervisory Board der Europäischen Zentralbank am 3. August 2016 verabschiedeten „Fit and Proper Questionnaire“. Unbeschadet der Harmonisierung der durch die Unternehmen und Personen abzugebenden Informationen legt die Europäische Zentralbank bei der „Fit&amp;Proper“-Beurteilung der Leitungsorgane von deutschen Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen des Kreditwesengesetzes zugrunde.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Fragebogen ist von anzeigenden Instituten oder Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholdinggesellschaften zu verwenden. Im Fragebogen wird zur besseren Lesbarkeit der Begriff „beaufsichtigtes Unternehmen“ verwendet.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Fragebogen ist sorgfältig und vollständig auszufüllen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der vollständig ausgefüllte Fragebogen ist der Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG, § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 i. V. m. Satz 5 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 i. V. m. Satz 5 KWG beizufügen. Eine separate Einreichung ist grundsätzlich möglich.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu 1. Angaben zur Tätigkeit:</U></B></P><P><B>Zu c: Informationen zur Bestellung der Person:</B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">In der Regel handelt es sich bei den Verträgen der Geschäftsleiter um Dienstverträge. Soweit eine andere Vertragsgestaltung vorliegt, ist „Sonstiges“ zu wählen und entsprechend zu erläutern.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Für ein Mitglied eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans, das kein Arbeitnehmervertreter nach den jeweiligen Mitbestimmungsgesetzen ist, ist regelmäßig die Option „Sonstiges“ auszuwählen. Bei dieser Option sollten weitere Erläuterungen (z. B. geborenes Mitglied, Vertreter/in des Anteilseigners) gegeben werden.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Die nach dem KWG vorgeschriebenen Anzeigen sind unverzüglich zu erstatten. Die Bundesanstalt geht regelmäßig davon aus, dass eine Anzeige nicht mehr unverzüglich erfolgt ist, sobald ein Zeitraum von zwei Wochen nach Entscheidung des zuständigen Organs überschritten ist.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu Erklärung des beaufsichtigten Unternehmens:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Zur Erstattung der Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1, § 24 Abs. 1 Nr. 15, § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1, Satz 5, § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4, Satz 5 KWG ist das beaufsichtigte Unternehmen verpflichtet. Die Abgabe der Erklärungen des beaufsichtigten Unternehmens kann, unbeschadet der Vertretungsbefugnis nach außen durch das für die Bestellung der angezeigten Person berechtigte Organ erfolgen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Eine wesentliche Änderung ist eine Änderung, die sich auf die fachliche Qualifikation, Zuverlässigkeit oder ausreichende zeitliche Verfügbarkeit der angezeigten Person auswirken kann. Soweit die Änderung nicht in Erfüllung der Anzeigepflichten nach dem KWG gemeldet wird (z. B. die Annahme eines weiteren Mandats), erfolgt die Information grundsätzlich durch das beaufsichtigte Unternehmen.</LA></DD></DL></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE003801130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 11</enbez><titel format="XML">(zu § 5b Abs. 5 AnzV)<BR/>PVFP<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1745 - 1754;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>PVFP<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</B></Title><BR/><BR/><P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colwidth="46*"/><colspec colname="col3" colwidth="46*"/><colspec colname="col4" colwidth="5*"/><colspec colname="col5" colwidth="15*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><B>Anlage 2 zur Anzeige</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom"><B>vom:</B></entry><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><F>□</F> <B>nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table frame="none" pgwide="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colwidth="3*"/><colspec colname="col3" colwidth="30*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0">Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholdinggesellschaft<BR/> (beaufsichtigtes Unternehmen)</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3">Name der Person</entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit<BR/> – durch die angezeigte Person auszufüllen –</B></P><P><B>1.  Angaben zur Person</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec align="left" colname="col1" colwidth="35*"/><colspec align="left" colname="col2" colwidth="40*"/><colspec align="left" colname="col3" colwidth="35*"/><colspec align="left" colname="col4" colwidth="40*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><B>Name</B></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><B>Bei Namensänderung</B></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Akademischer Titel</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Früherer akademischer Titel</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Name</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Früherer Name</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Vorname</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Früherer Vorname</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Weitere Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Frühere weitere Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"/><entry VJ="1" colname="col3">Datum und Grund der Namensänderung</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1"><B>Wohnsitz</B></entry><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col3"><B>Weiterer Wohnsitz</B></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Straße</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Straße</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Postleitzahl, Ort</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Postleitzahl, Ort</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Land</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Land</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Dort gemeldet seit:</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Dort gemeldet seit:</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Geburtsdatum</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Personalausweisnummer/Reisepassnummer</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Ausgestellt in (Land):</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Staatsangehörigkeit</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">Gültig bis:</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1">Telefonnummer (einschl. Ländervorwahl)</entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3">E-Mail-Adresse</entry><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="7"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="20*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="20*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="20*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="20*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="20*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col1"><B>Frühere im Finanzsektor im In- und Ausland erteilte/nicht erteilte Genehmigungen und durchgeführte „Fit&amp;Proper“-Beurteilungen</B></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Beteiligte Behörde</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Beteiligtes Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Tätigkeit/Funktion</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">Beginn der<BR/> Tätigkeit/Funktion</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Ende der<BR/> Tätigkeit/Funktion</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col6" valign="middle">Datum der Beurteilung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" valign="middle">Ergebnis der Beurteilung</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"/><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/></row><row><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col1">Bitte erläutern Sie die Gründe für die oben angeführte Nichterteilung oder negative „Fit&amp;Proper“-Beurteilungen:</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col7" namest="col1"><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>2.  Angaben zur Zuverlässigkeit</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="2"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="50*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wird derzeit gegen Sie ein Strafverfahren (umfasst Ermittlungsverfahren, Zwischenverfahren, Hauptverfahren) wegen eines Verbrechens oder Vergehens geführt oder wurde zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren geführt und mit einer Verurteilung oder Einstellung gemäß den §§ 153 und 153a StPO abgeschlossen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, (voraussichtliche) Strafe, Datum der Verurteilung oder Einstellung, Führung seit dem Delikt, Einsicht in Bezug auf das Verhalten, sonstige mildernde oder erschwerende Umstände<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>b.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wird derzeit gegen Sie ein Ordnungswidrigkeitenverfahren oder vergleichbares Verfahren im Zusammenhang mit einer unternehmerischen oder sonstigen beruflichen Tätigkeit geführt oder wurde zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren mit einer Geldbuße oder sonstigen Sanktion abgeschlossen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, (voraussichtliche) Höhe des Bußgeldes oder Art der Sanktion, Datum des Verfahrensabschlusses, Führung seit dem Verfahrensabschluss, Einsicht in Bezug auf das Verhalten, sonstige mildernde oder erschwerende Umstände<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>c.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurden Ihnen in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen auferlegt oder drohen Ihnen aktuell Disziplinarstrafen? Dies schließt das Verbot der Ausübung einer Geschäftsführerfunktion und die Entlassung aus einer Vertrauensposition ein.</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>d.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Waren oder sind Sie oder ein von Ihnen geleitetes Unternehmen als Schuldner/in in ein Insolvenzverfahren, ein Verfahren zur Abgabe einer Vermögensauskunft nach § 802c ZPO oder ein vergleichbares Verfahren verwickelt?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>e.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurde eines oder wurden mehrere der in Abschnitt 2 erwähnten Verfahren außergerichtlich oder im Rahmen einer alternativen Streitbeilegung (z. B. durch Mediation) geregelt?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>f.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurden Sie Ihres Wissens nach jemals in einem Verzeichnis unzuverlässiger Schuldner geführt? Haben Sie Ihres Wissens nach bei einer anerkannten Kreditauskunftsdatei einen Negativeintrag? Ist ein Vollstreckungstitel wegen derartiger Schulden gegen Sie ergangen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>g.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurde in der Vergangenheit eine durch eine öffentliche Stelle auf Sie oder auf ein von Ihnen geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung (Erlaubnis, Genehmigung, Konzession, Bewilligung), Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben, zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht oder wurde Ihnen in sonstiger Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt? Wird nach Ihrem Wissen derzeit ein entsprechendes Verfahren geführt?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>h.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Hat in der Vergangenheit oder gegenwärtig eine Aufsichtsbehörde eine gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt? Bitte nennen Sie Verfahren, soweit sie unter 1. nicht bereits angegeben wurden.</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, Ergebnis der Prüfung, Art der Maßnahme<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>i.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Hat die Geschäftsleitung oder das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan des beaufsichtigten Unternehmens sich Ihres Wissens nach jemals in Bezug auf kritische Aspekte ihrer Zuverlässigkeit beraten?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col2" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei den Inhalt und das Ergebnis der Beratungen an.<BR/><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>3.  Erfahrung</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="0" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="25*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="25*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="15*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="25*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><B>a. Ausbildung/Studium</B></entry></row><row valign="middle"><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Offizieller Abschluss/<BR/> Nachweis der beruflichen Qualifikation</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Studiengang/Ausbildung</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Datum des Abschlusses</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">Ausbildungsstätte (Universität, Hochschule,<BR/> berufsbildende Einrichtung usw.)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="9"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="20*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="20*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="20*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="20*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="14*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="14*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col9" namest="col1"><B>b. Praktische Erfahrungen im Bank-/Finanzbereich</B></entry></row><row valign="middle"><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Position</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Hauptaufgaben</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Organisation,<BR/> Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">Größe</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Anzahl der unterstellten<BR/> Mitarbeiter(innen)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col6" valign="middle">Wesentliche Inhalte</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" valign="middle">Tätig von<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col8" valign="middle">Tätig bis<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" valign="middle">Grund des<BR/> Ausscheidens</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="9"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="20*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="20*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="20*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="20*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="14*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="14*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col9" namest="col1"><B>c. Sonstige relevante Erfahrungen in leitender Position außerhalb des Finanzsektors (als Mitglied eines Leitungsorgans oder der ersten oder zweiten     Führungsebene)</B></entry></row><row valign="middle"><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Position</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Hauptaufgaben</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Organisation,<BR/> Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">Größe</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Anzahl der unterstellten<BR/> Mitarbeiter(innen)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col6" valign="middle">Wesentliche Inhalte</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" valign="middle">Tätig von<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col8" valign="middle">Tätig bis<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" valign="middle">Grund des<BR/> Ausscheidens</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="9"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="20*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="20*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="20*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="20*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="20*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="14*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="14*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col9" namest="col1"><B>d. Sonstige relevante Erfahrungen außerhalb des Finanzsektors (z. B. wissenschaftliche oder juristische Tätigkeit, Tätigkeit im Bereich IT, Ingenieurs- oder      Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht gewerbliche Tätigkeit)</B></entry></row><row valign="middle"><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Position</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" valign="middle">Hauptaufgaben</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" valign="middle">Organisation,<BR/> Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" valign="middle">Größe</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col5" valign="middle">Anzahl der unterstellten<BR/> Mitarbeiter(innen)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col6" valign="middle">Wesentliche Inhalte</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" valign="middle">Tätig von<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col8" valign="middle">Tätig bis<BR/> (Monat/Jahr)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col9" valign="middle">Grund des<BR/> Ausscheidens</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="50*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="14*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="36*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1"><B>Allgemeine Erfahrung im Bankwesen gemäß EBA-Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und von Inhabern von Schlüsselfunktionen vom 22. November 2012 (EBA/GL/2012/06)</B></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Finanzmärkte</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Regulierungsrahmen und Regulierungsanforderungen</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Strategische Planung und Verständnis der Geschäftsstrategie eines Kreditinstituts oder seines Geschäftsplans und dessen Umsetzung</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Risikomanagement (Ermittlung, Beurteilung, Überwachung, Kontrolle und Minderung der wichtigsten Risikotypen eines Kreditinstituts, einschließlich Ihrer Verantwortlichkeiten)</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Beurteilung der Wirksamkeit von Vorkehrungen eines Kreditinstituts, um eine wirksame Governance, Aufsicht und Kontrolle zu schaffen</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Interpretation der Finanzinformationen eines Kreditinstituts und die auf diese Informationen gestützte Ermittlung von Themenschwerpunkten sowie von geeigneten Kontrollen und Maßnahmen</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"><F>□</F> umfassend <BR/><F>□</F> eher gering</entry><entry VJ="1" colname="col3"><F>□</F> eher umfassend<BR/><F>□</F> gering</entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><table frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><B>e.  Sonstiges Fachwissen (bitte ausführen)</B></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>4.  Interessenkonflikte</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="8"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="30*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="20*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="15*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="15*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="10*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="20*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="30*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben Sie eine enge persönliche Beziehung</LA></DD></DL><DL Font="normal" Type="Dash"><DT/><DD Font="normal"><LA Size="normal"> –  zu einem Mitglied der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder      Aufsichtsorgans des beaufsichtigten Unternehmens oder dessen Mutter-      oder Tochterunternehmen?</LA></DD><DT/><DD Font="normal"><LA Size="normal"> –  zu einer Person, die eine bedeutende Beteiligung an dem beaufsichtigten      Unternehmen innehat?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>b.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Betreiben Sie oder ein von Ihnen geleitetes Unternehmen in bedeutendem Umfang Geschäfte mit dem beaufsichtigten Unternehmen oder dessen Mutter- oder Tochterunternehmen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Art und Gegenstand des Geschäfts sowie die beiderseitigen Verpflichtungen; Name des Unternehmens; Zeitraum der Geschäftsbeziehung<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>c.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Treten Sie als Partei (direkt oder indirekt) in einem Gerichtsverfahren gegen das beaufsichtigte Unternehmen oder dessen Mutter- oder Tochterunternehmen auf?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Gegenstand und Stand der Gerichtsverfahren, beteiligte Unternehmen<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>d.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben oder hatten Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person in den letzten zwei Jahren berufliche oder bedeutende geschäftliche Beziehungen zu dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen Mutter- oder Tochterunternehmen oder einem Konkurrenzunternehmen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie im Falle einer aktiven Geschäftsbeziehung an, welchen (finanziellen) Wert die Beziehung für das betreffende Unternehmen des Mitglieds oder seine engen persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen hat.<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>e.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben Sie (persönlich oder durch ein eng mit Ihnen verbundenes Unternehmen) oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person ein wesentliches finanzielles Interesse (z. B. durch Beteiligungen, durch sonstiges Investment) an dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen Mutter- oder Tochterunternehmen, einem Kunden oder einem Konkurrenzunternehmen des beaufsichtigten Unternehmens?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col5" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" valign="middle">Name des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col2" nameend="col3" namest="col2" valign="middle">Hauptgeschäftsfelder<BR/> des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col4" nameend="col5" namest="col4" valign="middle">Beziehung zwischen<BR/> den Unternehmen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col6" nameend="col7" namest="col6" valign="middle">relevanter Zeitraum</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col8" valign="middle">Umfang des<BR/> finanziellen Interesses<BR/> (in % des Kapitals<BR/> und der Stimmrechte<BR/> oder Höhe der Investition)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" nameend="col3" namest="col2"/><entry VJ="1" colname="col4" nameend="col5" namest="col4"/><entry VJ="1" colname="col6" nameend="col7" namest="col6"/><entry VJ="1" colname="col8"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2" nameend="col3" namest="col2"/><entry VJ="1" colname="col4" nameend="col5" namest="col4"/><entry VJ="1" colname="col6" nameend="col7" namest="col6"/><entry VJ="1" colname="col8"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>f.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Vertreten Sie in irgendeiner Weise einen Anteilseigner des beaufsichtigten Unternehmens oder dessen Mutter- oder Tochterunternehmen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col5" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" nameend="col2" namest="col1" valign="middle">Name des Anteilseigners</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" nameend="col6" namest="col3" valign="middle">Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" nameend="col8" namest="col7" valign="middle">Art der Vertretung</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>g.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person wesentliche finanzielle Verpflichtungen gegenüber dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen Mutter- oder Tochterunternehmen?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col5" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" nameend="col2" namest="col1" valign="middle">Name des Anteilseigners</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" nameend="col6" namest="col3" valign="middle">Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" nameend="col8" namest="col7" valign="middle">Art der Vertretung</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>h.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben oder hatten Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person in den letzten zwei Jahren eine Position mit hohem politischem Einfluss inne (auf Bundes-, Landes- oder kommunaler Ebene)?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col5" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:<BR/><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" align="center" colname="col1" nameend="col2" namest="col1" valign="middle">Art der Position, Name des Inhabers<BR/> (soweit es sich um eine andere Person als Sie selbst handelt)</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col3" nameend="col6" namest="col3" valign="middle">Spezifische, mit dieser Position<BR/> verbundene Befugnisse und Verpflichtungen</entry><entry VJ="1" align="center" colname="col7" nameend="col8" namest="col7" valign="middle">Verhältnis zwischen der Position<BR/> (oder der Organisation oder dem Unternehmen,<BR/> in dem die Position bekleidet wird)<BR/> und dem beaufsichtigten Unternehmen,<BR/> dessen Mutter- oder Tochterunternehmen</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col2" namest="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col3" nameend="col6" namest="col3"/><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col8" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col4" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>i.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Haben Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person weitere Verbindungen oder Engagements oder Positionen inne, die von den vorstehenden Fragen nicht erfasst werden und die den Interessen des beaufsichtigten Unternehmens schaden könnten?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col5" nameend="col8" namest="col5"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col8" namest="col1">Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei z. B. Art, Gegenstand, Zeitraum, Verhältnis zu dem beaufsichtigten Unternehmen an:<BR/><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>5.  Zeitliche Verfügbarkeit und Mandatsbeschränkungen</B><table colsep="1" frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="12"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="10*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="10*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="10*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="10*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="10*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="10*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="10*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="10*"/><colspec colname="col10" colnum="10" colwidth="10*"/><colspec colname="col11" colnum="11" colwidth="10*"/><colspec colname="col12" colnum="12" colwidth="10*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Welcher Zeitaufwand ist für die angezeigte Tätigkeit erforderlich?</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>b.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurde Ihnen durch eine zuständige Behörde die Genehmigung erteilt, ein zusätzliches Mandat in einem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan innezuhaben?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>c.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Übersicht über Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und sonstige berufliche Tätigkeiten.<BR/> Bitte geben Sie zuerst das angezeigte Mandat an, danach alle Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und zuletzt alle sonstigen beruflichen Tätigkeiten.</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1" valign="top">a)<BR/> Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem *)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2" valign="top">b)<BR/> Land</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3" valign="top">c)<BR/> Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col4" valign="top">d)<BR/> Größe des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col5" valign="top">e)<BR/> Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/<NB>Verwaltungs-</NB> oder Aufsichtsorgan/<NB>Sonstiges</NB> (bitte beschreiben)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col6" valign="top">f)<BR/> Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandats</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col7" valign="top">g)<BR/> Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen, Vorsitzfunktion)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col8" valign="top">h)<BR/> Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter Einrechnung zusätzlicher Verpflichtungen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col9" valign="top">i)<BR/> Mandatsdauer (von – bis)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col10" valign="top">j)<BR/> Zusätzliche Anmerkungen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col11" valign="top">k)<BR/> Anzahl der Sitzungen pro Jahr</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col12" valign="top">l)<BR/> Zusätzliche Informationen</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>d.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Geschäftsleitermandate (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>e.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>f.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Bitte erläutern Sie bei Anwendung der privilegierten Zählweise, ob zwischen den Unternehmen Synergien bestehen und ob es darauf gründende Überschneidungen in Bezug auf den Zeitaufwand für die Ausübung der Mandate gibt:</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>g.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtaufwand pro Woche in Stunden für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>h.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtaufwand pro Jahr in Tagen für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>6.  Weitere Informationen/Anmerkungen</B><table frame="all" pgwide="1" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="1"><colspec colname="col1" colwidth="20*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/><BR/></entry></row></tbody></tgroup></table></P><P><table frame="all" pgwide="0" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="2*"/><colspec colname="col2" colwidth="50*"/><colspec colname="col3" colwidth="80*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><B>Erklärung der Person</B></entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0">Der Unterzeichner/die Unterzeichnerin</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><F>□</F>  bestätigt, dass die Angaben nach seinem/ihrem besten Wissen und Gewissen zutreffend und vollständig sind;</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><F>□</F>  bestätigt, dass er/sie das beaufsichtigte Unternehmen bei Eintritt einer wesentlichen Änderung bezüglich der getätigten Angaben unverzüglich informiert;</entry></row><row><entry VJ="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><F>□</F>  bestätigt, dass er/sie sich der Verpflichtungen bewusst ist, die sich aus den für seine/ihre Funktion relevanten europäischen und nationalen Rechtsvorschriften sowie internationalen Standards ergeben, einschließlich der Verordnungen, Leitfäden, Leitlinien sowie sonstige von der Europäischen Zentralbank, der Bundesanstalt und der Europäischen Bankaufsichtsbehörde (EBA) veröffentlichten Regelungen oder Richtlinien. Er/sie bestätigt seine/ihre Absicht, diese stets nach bestem Wissen und Gewissen einzuhalten.</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">Datum, Unterschrift</entry><entry VJ="1" colname="col3"/></row></tbody></tgroup></table></P><P><B>Erläuterungen:</B></P><P><B><U>Allgemeines:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Die Europäische Zentralbank strebt eine einheitliche Verwaltungspraxis bei der Beurteilung der Eignung und Zuverlässigkeit der Leitungsorgane der beaufsichtigten Unternehmen der am einheitlichen Aufsichtsmechanismus (SSM) teilnehmenden Mitgliedsstaaten an. Dies erfordert eine Harmonisierung der der Beurteilung zugrunde liegenden Informationen. Der vorliegende Fragebogen fußt insofern auf dem durch das Supervisory Board der Europäischen Zentralbank am 3. August 2016 verabschiedeten „Fit and Proper Questionnaire“. Unbeschadet der Harmonisierung der durch die Unternehmen und Personen abzugebenden Informationen legt die Europäische Zentralbank bei der „Fit&amp;Proper“-Beurteilung der Leitungsorgane von deutschen Unternehmen die Regelungen des Kreditwesengesetzes zugrunde.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Begriff „beaufsichtigtes Unternehmen“ umfasst das anzeigende Institut oder die anzeigende Finanzholding-Gesellschaft oder die anzeigende gemischte Finanzholdinggesellschaft und wird zur besseren Lesbarkeit verwendet.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Fragebogen ist sorgfältig und vollständig auszufüllen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der vollständig ausgefüllte Fragebogen ist durch das beaufsichtigte Unternehmen der Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG, § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 i. V. m. Satz 5 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 i. V. m. Satz 5 KWG beizufügen; eine separate Einreichung ist grundsätzlich möglich.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu 1. Angaben zur Person:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Zum Finanzsektor zählen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Versicherungsunternehmen und weitere, durch die national zuständige Finanzdienstleistungsaufsicht beaufsichtigte Unternehmen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Soweit Sie über frühere „Fit&amp;Proper“-Beurteilungen nicht persönlich schriftlich informiert wurden, sind die Felder nach bestem Wissen und Gewissen auszufüllen.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu 2. Angaben zur Zuverlässigkeit:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Soweit Verfahren oder Sachverhalte anzugeben sind, sind Kopien der Urteile, Beschlüsse, Bescheide oder sonstiger Dokumente zu den Verfahren beizufügen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">In der Erklärung können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben <DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die mangels hinreichenden Tatverdachts eingestellt wurden oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die wegen eines Verfahrenshindernisses eingestellt wurden oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die mit einem Freispruch beendet worden sind oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">bei denen eine ergangene Eintragung im BZR entfernt oder getilgt wurde oder</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">die gemäß § 53 BZRG nicht angegeben werden müssen.</LA></DD></DL>Die nach den §§ 153 und 153a StPO eingestellten Strafverfahren sind dagegen anzugeben.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Eintragungen, die gemäß § 153 GewO aus dem Gewerbezentralregister zu tilgen sind, können unerwähnt bleiben.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Vergleichbare Sachverhalte nach anderen Rechtsordnungen sind ebenfalls anzugeben.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Soweit die unter 2.f anzugebenden Eintragungen entfernt oder getilgt sind, können sie unberücksichtigt bleiben.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu 4. Interessenkonflikte:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Die unter 4.d anzugebenden und zu erläuternden beruflichen Beziehungen umfassen z. B. leitende oder gehobene Tätigkeiten in den betreffenden Unternehmen.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Eine enge persönliche Beziehung (4.a) und eine persönlich nahestehende Person (4.d, 4.e, 4.g bis 4.i) umfassen Ehepartner, eingetragene Lebenspartner, Partner in einer Lebensgemeinschaft, Kinder, Eltern sowie andere Verwandte, mit denen Sie in einem Haushalt leben.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Die Wesentlichkeit eines finanziellen Interesses oder einer finanziellen Verpflichtung (4.e, 4.f) hängt davon ab, welchen (finanziellen) Wert das Interesse oder die Verpflichtung für die finanziellen Ressourcen der Person darstellt. Als nicht wesentlich werden grundsätzlich die folgenden Interessen und Verpflichtungen erachtet: <DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">alle nicht bevorrechtigten (d. h. unter standardmäßigen Marktbedingungen der betreffenden Bank) besicherten persönlichen Kredite (wie private Hypotheken), die ordnungsgemäß bedient werden,</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">alle sonstigen nicht bevorrechtigten ordnungsgemäß bedienten Kredite unter 200 000 €, besichert oder unbesichert,</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">aktuelle Beteiligungen von höchstens 1 % oder sonstige Investments von entsprechendem Wert.</LA></DD></DL></LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu 5. Zeitliche Verfügbarkeit und Mandatsbeschränkungen:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Bei der Angabe des zeitlichen Aufwands sind bei Mandaten in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen nicht nur die reinen Sitzungszeiten, sondern auch Zeiten für die Vor- und Nachbereitung der Sitzungen, die Mitarbeit in Ausschüssen und ggf. Reisezeiten zu veranschlagen. Ferner ist in die Betrachtung einzubeziehen, dass eine Tätigkeit als Verwaltungs- oder Aufsichtsorganmitglied auch außerhalb der regelmäßigen Sitzungen zeitlichen Aufwand verursacht, der sich in besonderen Situationen des Unternehmens unvorhersehbar erhöhen kann.</LA></DD><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Soweit Mandate privilegiert gezählt oder bei der höchstens zulässigen Anzahl an Mandaten nicht zu berücksichtigen sind, sind in der Tabelle zu 5.c die Gründe anzugeben und durch Beifügung weiterer Unterlagen (z. B. aussagekräftige Darstellung der Struktur einer Institutsgruppe, Kopie der Satzung) zu belegen.</LA></DD></DL></P><P><B><U>Zu Erklärung der Person:</U></B><DL Font="normal" Type="Dash"><DT>–</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Eine wesentliche Änderung ist eine Änderung, die sich auf die fachliche Qualifikation, Zuverlässigkeit oder ausreichende zeitliche Verfügbarkeit der angezeigten Person auswirken kann. Soweit die Änderung nicht in Erfüllung der Anzeigepflichten nach dem KWG gemeldet wird (z. B. die Annahme eines weiteren Mandats), erfolgt die Information grundsätzlich durch das beaufsichtigte Unternehmen.</LA></DD></DL></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE003901130"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 12</enbez><titel format="XML">(zu § 10a Nr. 2, § 11 Abs. 1 Nr. 2 AnzV)<BR/>NTSI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1755 - 1757;<BR/>bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)</kommentar></noindex><BR/><BR/></P><Title Align="right"><B>NTSI<BR/>ECB-CONFIDENTIAL</B></Title><BR/><BR/><Title Align="auto"><B>Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern<BR/> eines Instituts und Personen, die die Geschäfte einer<BR/> Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> – Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –</B><BR/> (Anzeige nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)</Title><Title Align="auto"><B>Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern<BR/> eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher<BR/> Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft<BR/> – Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –</B><BR/> (Anzeige nach § 24 Abs. 2a KWG)</Title><BR/><BR/><table frame="none" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Bundesanstalt für<BR/> Finanzdienstleistungsaufsicht</B></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" morerows="1" rowsep="0"><B>Deutsche Bundesbank<BR/> Hauptverwaltung</B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer<BR/> Geschäftsleiter(in)<FnR ID="f804292_04_01_BJNR324500006BJNE003901130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des Instituts<FnR ID="f804292_04_02_BJNR324500006BJNE003901130"/></entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" 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rowsep="0"><F>□</F> Herr    <F>□</F> Frau</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Nachname, sämtliche Vornamen</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Geburtsdatum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0">Geburtsort</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1">Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>2.  Art der Anzeige</B></P><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="3"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="3.5*"/><colspec align="justify" colname="col3" colwidth="156.5*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3" rowsep="0">Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen<BR/> (§ 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">–</entry><entry VJ="1" colname="col3">Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- und Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft<BR/> (§ 24 Abs. 2a KWG)</entry></row></tbody></tgroup></table><P><B>3.  Angaben zur anzuzeigenden Tätigkeit bei einem anderen Unternehmen</B></P><BR/><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="78*"/><colspec colname="col3" colwidth="26*"/><colspec colname="col4" colwidth="6*"/><colspec colname="col5" colwidth="50*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" align="justify" colsep="0" nameend="col3" namest="col2" rowsep="0">Institut (Kreditinstitut gem. § 1 Abs. 1 KWG oder Finanzdienstleistungsinstitut gem. § 1 Abs. 1a KWG), Finanzholding- oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 und 21 CRR, Zahlungsinstitut gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 ZAG, E-Geld-Institut gem. § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG)</entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">sonstiges Unternehmen</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0">Beginn der zusätzlichen Tätigkeit</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0" valign="bottom">mit Wirkung vom</entry><entry VJ="1" nameend="col5" namest="col4"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">Beendigung der zusätzlichen Tätigkeit</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="8"><colspec colname="col1" colwidth="5*"/><colspec colname="col2" colwidth="34*"/><colspec colname="col3" colwidth="6*"/><colspec colname="col4" colwidth="34*"/><colspec colname="col5" colwidth="6*"/><colspec colname="col6" colwidth="34*"/><colspec colname="col7" colwidth="6*"/><colspec colname="col8" colwidth="35*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0">als Geschäftsleiter(in)</entry><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0">als Mitglied<BR/> des Aufsichtsrats</entry><entry VJ="1" colname="col5" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col6" colsep="0">als Mitglied<BR/> des Verwaltungsrats</entry><entry VJ="1" colname="col7" colsep="0"><F>□</F></entry><entry VJ="1" colname="col8">als Mitglied<BR/> des Beirats<FnR ID="f804292_04_03_BJNR324500006BJNE003901130"/></entry></row></tbody></tgroup></table><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="13"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="52*"/><colspec colname="col4" colwidth="12*"/><colspec colname="col5" colwidth="5*"/><colspec colname="col6" colwidth="5*"/><colspec colname="col7" colwidth="5*"/><colspec colname="col8" colwidth="5*"/><colspec colname="col9" colwidth="5*"/><colspec colname="col10" colwidth="5*"/><colspec colname="col11" colwidth="5*"/><colspec colname="col12" colwidth="5*"/><colspec colname="col13" colwidth="2*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col4" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" morerows="1" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"><B>Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat;<BR/> Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung</B><FnR ID="f804292_04_04_BJNR324500006BJNE003901130"/><B>; Wirtschaftszweig; <NB>Identnummer (falls bekannt)</NB></B></entry><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="1" valign="middle">wird durch die BBk ausgefüllt</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Kreditnehmereinheit-Nr. des<BR/> Unternehmens</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1" rowsep="0"/><entry VJ="1" align="center" colsep="1" nameend="col12" namest="col5" rowsep="0">Identnummer des<BR/> Unternehmens</entry><entry VJ="1" colname="col13" rowsep="0"/></row><row rowsep="0"><entry VJ="1" colsep="0" nameend="col3" namest="col1"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="1"/><entry VJ="1" colname="col5" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col6" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col7" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col8" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col9" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col10" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col11" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col12" colsep="1" rowsep="1"/><entry VJ="1" colname="col13"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><P><B>4.  Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit und zu Mandatsbeschränkungen</B><FnR ID="f804292_04_05_BJNR324500006BJNE003901130"/></P><P><F>□</F>  Hierzu ist Anlage 1 beigefügt.</P><table frame="none" pgwide="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="5"><colspec colname="col1" colwidth="52*"/><colspec colname="col2" colwidth="7*"/><colspec colname="col3" colwidth="32*"/><colspec colname="col4" colwidth="7*"/><colspec colname="col5" colwidth="74*"/><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0" rowsep="0">Ort/Datum</entry><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0" rowsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5" rowsep="0">eigenhändige Unterschrift</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col2" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col3" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col4" colsep="0"/><entry VJ="1" colname="col5"/></row><row><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1" colsep="0"/><entry VJ="1"/></row></tbody></tgroup></table><BR/><BR/><P><BR/><BR/><FnArea Line="0" Size="normal"><FnR ID="f804292_04_01_BJNR324500006BJNE003901130"/><FnR ID="f804292_04_02_BJNR324500006BJNE003901130"/><FnR ID="f804292_04_03_BJNR324500006BJNE003901130"/><FnR ID="f804292_04_04_BJNR324500006BJNE003901130"/><FnR ID="f804292_04_05_BJNR324500006BJNE003901130"/></FnArea></P><BR/><BR/><BR/><BR/><Title Align="left"><B>Anlage 1 – Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit und zu Mandatsbeschränkungen</B></Title><P><table colsep="1" frame="all" pgwide="0" rowsep="1" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="12"><colspec colname="col1" colnum="1" colwidth="10*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colwidth="10*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colwidth="10*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colwidth="10*"/><colspec colname="col5" colnum="5" colwidth="10*"/><colspec colname="col6" colnum="6" colwidth="10*"/><colspec colname="col7" colnum="7" colwidth="10*"/><colspec colname="col8" colnum="8" colwidth="10*"/><colspec colname="col9" colnum="9" colwidth="10*"/><colspec colname="col10" colnum="10" colwidth="10*"/><colspec colname="col11" colnum="11" colwidth="10*"/><colspec colname="col12" colnum="12" colwidth="10*"/><tbody valign="top"><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Welcher Zeitaufwand ist für die angezeigte Tätigkeit erforderlich?</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>b.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wurde Ihnen durch eine zuständige Behörde die Genehmigung erteilt, ein zusätzliches Mandat in einem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan innezuhaben?</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"><F>□</F> JA<BR/><F>□</F> NEIN</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>c. </DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Übersicht über Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und sonstige berufliche Tätigkeiten.<BR/> Bitte geben Sie zuerst das angezeigte Mandat an, danach alle Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und zuletzt alle sonstigen beruflichen Tätigkeiten.</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colname="col1" valign="top">a)<BR/> Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem *)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col2" valign="top">b)<BR/> Land</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col3" valign="top">c)<BR/> Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col4" valign="top">d)<BR/> Größe des Unternehmens</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col5" valign="top">e)<BR/> Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/<NB>Verwaltungs-</NB> oder Aufsichtsorgan/<NB>Sonstiges</NB> (bitte beschreiben)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col6" valign="top">f)<BR/> Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandats</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col7" valign="top">g)<BR/> Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen, Vorsitzfunktion)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col8" valign="top">h)<BR/> Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter Einrechnung zusätzliche Verpflichtungen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col9" valign="top">i)<BR/> Mandatsdauer (von – bis)</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col10" valign="top">j)<BR/> Zusätzliche Anmerkungen</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col11" valign="top">k)<BR/> Anzahl der Sitzungen pro Jahr</entry><entry VJ="1" align="left" colname="col12" valign="top">l)<BR/> Zusätzliche Informationen</entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1"><BR/></entry><entry VJ="1" colname="col2"/><entry VJ="1" colname="col3"/><entry VJ="1" colname="col4"/><entry VJ="1" colname="col5"/><entry VJ="1" colname="col6"/><entry VJ="1" colname="col7"/><entry VJ="1" colname="col8"/><entry VJ="1" colname="col9"/><entry VJ="1" colname="col10"/><entry VJ="1" colname="col11"/><entry VJ="1" colname="col12"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>d.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Geschäftsleitermandate (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>e.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>f.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Bitte erläutern Sie bei Anwendung der privilegierten Zählweise, ob zwischen den Unternehmen Synergien bestehen und ob es darin begründete Überschneidungen in Bezug auf den Zeitaufwand für die Ausübung der Mandate gibt:</LA></DD></DL></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col12" namest="col1"><BR/></entry></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>g.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtaufwand pro Woche in Stunden für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row><row><entry VJ="1" colname="col1" nameend="col6" namest="col1"><DL Font="normal" Type="arabic"><DT>h.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Gesamtaufwand pro Jahr in Tagen für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat</LA></DD></DL></entry><entry VJ="1" colname="col7" nameend="col12" namest="col7"/></row></tbody></tgroup></table></P><BR/><BR/></Content><Footnotes><Footnote FnZ="1" Group="manuell" ID="f804292_04_01_BJNR324500006BJNE003901130" Pos="exp"><noindex>oder der einzelvertretungsberechtigten Person oder der Person, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt, oder des Mitglieds eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="2" Group="manuell" ID="f804292_04_02_BJNR324500006BJNE003901130" Pos="exp"><noindex>oder der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft</noindex></Footnote><Footnote FnZ="3" Group="manuell" ID="f804292_04_03_BJNR324500006BJNE003901130" Pos="exp"><noindex>Mandate in Beiräten sind anzugeben, wenn die Aufgaben und Befugnisse des Beirats denen eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans entsprechen und gesetzlich, per Satzung oder Gesellschaftsvertrag geregelt sind.</noindex></Footnote><Footnote FnZ="4" Group="manuell" ID="f804292_04_04_BJNR324500006BJNE003901130" Pos="exp">Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI, sind ebenfalls anzugeben.</Footnote><Footnote FnZ="5" Group="manuell" ID="f804292_04_05_BJNR324500006BJNE003901130" Pos="exp">Nur bei Aufnahme einer Tätigkeit auszufüllen.</Footnote></Footnotes></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE004700128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 13</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 68)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1219" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0010.jpg" Type="jpg" Units="" Width="705" alt="Anlage 13 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 01.00 mit dem Titel &quot;Allgemeine Informationen und Informationen über die Vergütung aller Mitarbeiter“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE004800128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 14</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 69)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1334" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0020.jpg" Type="jpg" Units="" Width="593" alt="Anlage 14 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 02.00 mit dem Titel &quot;Zusätzliche Informationen zur Vergütung von Risikoträgern“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE004900128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 15</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 70)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1989" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0030.jpg" Type="jpg" Units="" Width="417" alt="Anlage 15 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 03.00 mit dem Titel &quot;Informationen über Risikoträger mit Vergütungen von 1 Mio. EUR oder mehr pro Jahr“. In dieses Formular sind Eintragungen zur Anzahl der Risikoträger mit einer Vergütung von einer Million Euro oder mehr vorzunehmen, aufgeteilt auf Vergütungsstufen in Schritten von 500.000 Euro."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005000128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 16</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 71)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1354" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0040.jpg" Type="jpg" Units="" Width="966" alt="Anlage 16 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 05.00 mit dem Titel &quot;Ausnahmen von der Anwendung der Anforderungen zur Auszahlung von Teilen der variablen Vergütung im Rahmen von Zurückbehaltungsregelungen und in Instrumenten nach der Richtlinie 2013/36/EU (CRD)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005100128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 17</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 72)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1339" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0050.jpg" Type="jpg" Units="" Width="897" alt="Anlage 17 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 09.00 mit dem Titel &quot;Für das Geschäftsjahr gewährte Vergütung“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005200128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 18</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 73)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1956" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0060.jpg" Type="jpg" Units="" Width="896" alt="Anlage 18 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 10.00 mit dem Titel &quot;Besondere Arten der Vergütung an Risikoträger“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005300128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 19</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 74)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1369" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0070.jpg" Type="jpg" Units="" Width="942" alt="Anlage 19 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 11.00 mit dem Titel &quot;Zurückbehaltene Vergütung“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Spalten in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Zeilen ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005400128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 20</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 75)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1347" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0080.jpg" Type="jpg" Units="" Width="452" alt="Anlage 20 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 12.00.a mit dem Titel &quot;Angaben zur Vergütung der Risikoträger (I)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005500128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 21</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 76)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1348" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0090.jpg" Type="jpg" Units="" Width="373" alt="Anlage 21 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 12.00.b mit dem Titel &quot;Angaben zur Vergütung der Risikoträger (II)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Geschäftsbereichen vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005600128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 22</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 77)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="2002" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0100.jpg" Type="jpg" Units="" Width="1428" alt="Anlage 22 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 04.00.a mit dem Titel &quot;Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre (I)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005700128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 23</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 78)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1980" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0110.jpg" Type="jpg" Units="" Width="567" alt="Anlage 23 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 04.00.b mit dem Titel &quot;Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre (II)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen nach Maßgabe der einzelnen Zeilen in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005800128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 24</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 79)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="2022" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0120.jpg" Type="jpg" Units="" Width="552" alt="Anlage 24 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 04.00.c mit dem Titel &quot;Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre (III)“. In dieses Formular sind Eintragungen in den einzelnen Zellen der Zeile in Relation zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Spalten ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE005900128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 25</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 80)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1357" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0130.jpg" Type="jpg" Units="" Width="542" alt="Anlage 25 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 07.00 mit dem Titel &quot;Gebilligte höhere Höchstwerte für das Verhältnis zwischen variabler und fester Vergütung - Institute“. In dieses Formular sind in den einzelnen Zellen die Werte zu verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern einzutragen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Zeilen ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE006000128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 26</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 81)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1203" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0140.jpg" Type="jpg" Units="" Width="414" alt="Anlage 26 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 06.00.a mit dem Titel &quot;Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle (I)“. In dieses Formular ist in den einzelnen Zellen die Anzahl nach Köpfen von verschiedenen Gruppen von Mitarbeitern einzutragen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Zeilen ergibt."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20240613215022" doknr="BJNR324500006BJNE006100128"><metadaten><jurabk>AnzV 2006</jurabk><jurabk>AnzV</jurabk><enbez>Anlage 27</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><noindex><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl 2023 I Nr. 411, S. 82)</kommentar></noindex></P><P><IMG Align="center" Height="1366" Pos="block" SRC="bgbl1_2023_j04110_0150.jpg" Type="jpg" Units="" Width="660" alt="Anlage 27 der Anzeigenverordnung enthält Tabelle R 06.00.b mit dem Titel &quot;Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle (II)“. In dieses Formular sind in den einzelnen Zellen Angaben zum Geschlechterverhältnis und zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle zu verschiedenen Zeiträumen vorzunehmen, die sich aus der Bezeichnung der einzelnen Zeilen ergeben."/></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
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