lawgit/laws/investausbv/investausbv_2003-05-21_04705d54.xml

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8" ?><!DOCTYPE dokumente SYSTEM "http://www.gesetze-im-internet.de/dtd/1.01/gii-norm.dtd">
<dokumente builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003"><norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><ausfertigung-datum manuell="ja">2003-05-21</ausfertigung-datum><fundstelle typ="amtlich"><periodikum>BGBl I</periodikum><zitstelle>2003, 718</zitstelle></fundstelle><langue>Verordnung über die Berufsausbildung zum
Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau</langue><standangabe checked="ja"><standtyp>Stand</standtyp><standkommentar>Geändert durch Art. 27 Abs. 3 G v. 4.7.2013 I 1981</standkommentar></standangabe></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P/></Content></text><fussnoten><Content><P><BR/> <pre xml:space="preserve">(+++ Textnachweis ab: 1.8.2003 +++)<BR/><BR/></pre>Diese Rechtsverordnung ist eine Ausbildungsordnung im Sinne des § 25 des Berufsbildungsgesetzes. Die Ausbildungsordnung und der damit abgestimmte, von der Ständigen Konferenz der Kultusminister der Länder in der Bundesrepublik Deutschland beschlossene Rahmenlehrplan für die Berufsschule werden demnächst als Beilage zum Bundesanzeiger veröffentlicht.</P></Content></fussnoten></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000100000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>Eingangsformel</enbez></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Auf Grund des § 25 Abs. 1 in Verbindung mit Abs. 2 Satz 1 des Berufsbildungsgesetzes vom 14. August 1969 (BGBl. I S. 1112), der zuletzt durch Artikel 212 Nr. 2 der Verordnung vom 29. Oktober 2001 (BGBl. I S. 2785) geändert worden ist, in Verbindung mit § 1 des Zuständigkeitsanpassungsgesetzes vom 16. August 2002 (BGBl. I S. 3165) und dem Organisationserlass vom 22. Oktober 2002 (BGBl. I S. 4206) verordnet das Bundesministerium für Wirtschaft und Arbeit im Einvernehmen mit dem Bundesministerium für Bildung und Forschung:</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000200000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 1</enbez><titel format="parat">Staatliche Anerkennung des Ausbildungsberufes</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Der Ausbildungsberuf Investmentfondskaufmann/Investmentfondskauffrau wird staatlich anerkannt.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000300000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 2</enbez><titel format="parat">Ausbildungsdauer</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Ausbildung dauert drei Jahre.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000400000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 3</enbez><titel format="parat">Ausbildungsberufsbild</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Gegenstand der Berufsausbildung sind mindestens die folgenden Fertigkeiten und Kenntnisse: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Der Ausbildungsbetrieb:</LA></DD> <DT>1.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Stellung, Rechtsform und Struktur,</LA></DD> <DT>1.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Berufsbildung und Personalwirtschaft,</LA></DD> <DT>1.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit,</LA></DD> <DT>1.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Umweltschutz,</LA></DD> <DT>1.5</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Insiderrecht, Compliance;</LA></DD> <DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kommunikation und Kooperation:</LA></DD> <DT>2.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Informations- und Kommunikationssysteme, Datenschutz und Datensicherheit,</LA></DD> <DT>2.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Arbeitsorganisation,</LA></DD> <DT>2.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kooperation und kundenorientierte Kommunikation,</LA></DD> <DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben;</LA></DD> <DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Marketing und Vertrieb:</LA></DD> <DT>3.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle,</LA></DD> <DT>3.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Marketinginstrumente,</LA></DD> <DT>3.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anlegerschutz im Vertrieb;</LA></DD> <DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kaufmännische Steuerung und Kontrolle, Fondsbezogenes Rechnungswesen:</LA></DD> <DT>4.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Betriebliches Rechnungswesen,</LA></DD> <DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen,</LA></DD> <DT>4.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wertentwicklungsberechnung,</LA></DD> <DT>4.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsreporting und -controlling;</LA></DD> <DT>5.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Investmentprozess:</LA></DD> <DT>5.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen,</LA></DD> <DT>5.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Auflegung und Verwaltung von Fonds,</LA></DD> <DT>5.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Handel und Abwicklung;</LA></DD> <DT>6.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotgeschäft:</LA></DD> <DT>6.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotführung,</LA></DD> <DT>6.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr,</LA></DD> <DT>6.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Meldewesen und Statistik.</LA></DD> </DL></P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000500000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 4</enbez><titel format="parat">Ausbildungsrahmenplan</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Fertigkeiten und Kenntnisse nach § 3 sollen nach den in den Anlagen 1 und 2 enthaltenen Anleitungen zur sachlichen und zeitlichen Gliederung der Berufsausbildung (Ausbildungsrahmenplan) vermittelt werden. Eine von dem Ausbildungsrahmenplan abweichende sachliche und zeitliche Gliederung des Ausbildungsinhaltes ist insbesondere zulässig, soweit eine berufsfeldbezogene Grundbildung vorausgegangen ist oder betriebspraktische Besonderheiten die Abweichung erfordern.</P><P>(2) Die in dieser Verordnung genannten Fertigkeiten und Kenntnisse sollen so vermittelt werden, dass die Auszubildenden zur Ausübung einer qualifizierten beruflichen Tätigkeit im Sinne des § 1 Abs. 2 des Berufsbildungsgesetzes befähigt werden, die insbesondere selbständiges Planen, Durchführen und Kontrollieren einschließt. Diese Befähigung ist auch in den Prüfungen nach den §§ 7 und 8 nachzuweisen.</P></Content> </text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000600000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 5</enbez><titel format="parat">Ausbildungsplan</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Ausbildenden haben unter Zugrundelegung des Ausbildungsrahmenplans für die Auszubildenden einen Ausbildungsplan zu erstellen.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000700000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 6</enbez><titel format="parat">Berichtsheft</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Die Auszubildenden haben ein Berichtsheft in Form eines Ausbildungsnachweises zu führen. Ihnen ist Gelegenheit zu geben, das Berichtsheft während der Ausbildungszeit zu führen. Die Ausbildenden haben das Berichtsheft regelmäßig durchzusehen.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000800000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 7</enbez><titel format="parat">Zwischenprüfung</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Zur Ermittlung des Ausbildungsstandes ist eine Zwischenprüfung durchzuführen. Sie soll in der Mitte des zweiten Ausbildungsjahres stattfinden.</P><P>(2) Die Zwischenprüfung erstreckt sich auf die in der Anlage 1 und 2 für das erste Ausbildungsjahr aufgeführten Fertigkeiten und Kenntnisse sowie auf den im Berufsschulunterricht entsprechend dem Rahmenlehrplan zu vermittelnden Lehrstoff, soweit er für die Berufsausbildung wesentlich ist.</P><P>(3) Die Zwischenprüfung ist schriftlich anhand praxisbezogener Fälle und Aufgaben in höchstens 180 Minuten in folgenden Prüfungsgebieten durchzuführen: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotführung,</LA></DD> <DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Rechnungswesen,</LA></DD> <DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wirtschafts- und Sozialkunde.</LA></DD> </DL></P></Content>  </text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE000900000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 8</enbez><titel format="parat">Abschlussprüfung</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>(1) Die Abschlussprüfung erstreckt sich auf die in der Anlage 1 aufgeführten Fertigkeiten und Kenntnisse sowie auf den im Berufsschulunterricht vermittelten Lehrstoff, soweit er für die Berufsausbildung wesentlich ist.</P><P>(2) Die Prüfung ist in den Prüfungsbereichen Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen, Depotgeschäft und Marketing sowie Wirtschafts- und Sozialkunde schriftlich und im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch mündlich durchzuführen.</P><P>(3) Die Anforderungen in den Prüfungsbereichen sind: <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>1.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Im Prüfungsbereich Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen:</LA><LA Size="normal">In höchstens 180 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Markt- und Unternehmensanalysen,</LA></DD> <DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Verwaltung von Fonds,</LA></DD> <DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbuchhaltung,</LA></DD> <DT>d)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Abwicklung von Handelsgeschäften</LA></DD> </DL></LA><LA Size="normal">bearbeiten. Dabei soll er zeigen, dass er komplexe Aufgabenstellungen im Zusammenhang mit der Auflegung, der Verwaltung, dem Rechnungswesen und dem Controlling von Fonds bearbeiten und Lösungen entwickeln kann. Darüber hinaus soll er zeigen, dass er Kauf- und Verkaufsentscheidungen vorbereiten sowie Anlagegegenstände des Sondervermögens in deren Marktumfeld einordnen und bewerten kann. Dabei soll er nachweisen, dass er die Wechselwirkungen zwischen Markt, Unternehmens- und Kundeninteressen berücksichtigen kann.</LA></DD>   <DT>2.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Im Prüfungsbereich Depotgeschäft und Marketing:</LA><LA Size="normal">In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotführung,</LA></DD> <DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Marketinginstrumente und Vertriebskanäle</LA></DD> </DL></LA><LA Size="normal">bearbeiten. Dabei soll er zeigen, dass er Geschäftsvorfälle der Investmentdepots bearbeiten sowie zielgruppenorientierte Marketingstrategien für den Vertriebserfolg darstellen kann.</LA></DD>   <DT>3.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Im Prüfungsbereich Wirtschafts- und Sozialkunde:</LA><LA Size="normal">In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle aus den Gebieten<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">arbeits- und sozialrechtliche Rahmenbedingungen,</LA></DD> <DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Berufsbildung und Personalwirtschaft,</LA></DD> <DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wirtschaftsordnung und -politik</LA></DD> </DL></LA><LA Size="normal">bearbeiten und dabei zeigen, dass er wirtschaftliche und gesellschaftliche Zusammenhänge der Berufs- und Arbeitswelt sowie die Bedeutung der Investmentbranche als Wirtschaftsfaktor darstellen kann.</LA></DD>   <DT>4.</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch:</LA><LA Size="normal">Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch soll der Prüfling eine von zwei ihm aus unterschiedlichen Gebieten zur Auswahl gestellten praxisbezogenen Aufgaben bearbeiten. Hierfür kommen insbesondere in Betracht:<DL Font="normal" Type="arabic"><DT>a)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidung,</LA></DD> <DT>b)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Produktgestaltung,</LA></DD> <DT>c)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anteilspreisermittlung,</LA></DD> <DT>d)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsreporting,</LA></DD> <DT>e)</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anlegerschutz.</LA></DD> </DL></LA><LA Size="normal">Hierbei sind die betrieblichen Ausbildungsschwerpunkte zugrunde zu legen. Die Aufgabe soll Ausgangspunkt für das folgende Fachgespräch sein. Der Prüfling soll dabei zeigen, dass er komplexe Aufgaben bearbeiten, Sachverhalte analysieren, Lösungsmöglichkeiten entwickeln und präsentieren sowie Gespräche systematisch, situationsbezogen und adressatengerecht führen kann. Das Fachgespräch soll für den einzelnen Prüfling höchstens 20 Minuten dauern. Dem Prüfling ist eine Vorbereitungszeit von höchstens 20 Minuten einzuräumen.</LA></DD>   </DL> </P><P>(4) Sind in der schriftlichen Prüfung die Prüfungsleistungen in bis zu zwei Prüfungsbereichen mit &quot;mangelhaft&quot; und in den übrigen Prüfungsbereichen mit mindestens &quot;ausreichend&quot; bewertet worden, so ist auf Antrag des Prüflings oder nach Ermessen des Prüfungsausschusses in einem der mit &quot;mangelhaft&quot; bewerteten Prüfungsbereiche die schriftliche Prüfung durch eine mündliche Prüfung von etwa 15 Minuten zu ergänzen, wenn diese für das Bestehen der Prüfung den Ausschlag geben kann. Der Prüfungsbereich ist vom Prüfling zu bestimmen. Bei der Ermittlung des Ergebnisses für diesen Prüfungsbereich sind die Ergebnisse der schriftlichen Arbeit und der mündlichen Ergänzungsprüfung im Verhältnis 2:1 zu gewichten.</P><P>(5) Bei der Ermittlung des Gesamtergebnisses hat der Prüfungsbereich Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen gegenüber jedem der übrigen Prüfungsbereiche das doppelte Gewicht.</P><P>(6) Die Abschlussprüfung ist bestanden, wenn im Gesamtergebnis und in drei der vier Prüfungsbereiche mindestens ausreichende Leistungen erbracht wurden. Werden die Prüfungsleistungen in einem Prüfungsbereich mit &quot;ungenügend&quot; bewertet, so ist die Prüfung nicht bestanden.</P></Content>    </text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE001000000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>§ 9</enbez><titel format="parat">Inkrafttreten</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P>Diese Verordnung tritt am 1. August 2003 in Kraft.</P></Content></text></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE001101377"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>Anlage 1</enbez><titel format="XML">(zu § 4)<BR/>Ausbildungsrahmenplan für die Berufsausbildung zum Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau<BR/>- Sachliche Gliederung -</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><ABWFORMAT typ="A"/><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2003, 721 - 725)</kommentar><BR/><table frame="topbot" tocentry="%yes;"><tgroup align="left" char="" charoff="50" cols="4" rowsep="0"><colspec colname="col1" colnum="1" colsep="1" colwidth="10*"/><colspec colname="col2" colnum="2" colsep="1" colwidth="35*"/><colspec colname="col3" colnum="3" colsep="0" colwidth="5.00*"/><colspec colname="col4" colnum="4" colsep="0" colwidth="55*"/><thead valign="bottom"><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Lfd. Nr.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Teil des Ausbildungsberufsbildes</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top">Zu vermittelnde Fertigkeiten und Kenntnisse</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="center" colsep="0" valign="top">1</entry><entry VJ="1" align="center" colsep="0" valign="top">2</entry><entry VJ="1" align="center" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top">3</entry></row></thead><tbody valign="top"><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">1.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Der Ausbildungsbetrieb (§ 3 Nr. 1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">1.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">Stellung, Rechtsform und Struktur (§ 3 Nr. 1.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Zielsetzung und Geschäftsfelder des ausbildenden Betriebes sowie seine Stellung am Markt beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Rechtsform und Struktur des ausbildenden Betriebes und seine rechtliche und organisatorische Einbindung in das Unternehmen darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufbau- und Ablauforganisation des Ausbildungsbetriebes darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">die Bedeutung von Kooperationen im Bereich von Finanzdienstleistungen für den Ausbildungsbetrieb darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Zusammenarbeit des Ausbildungsbetriebes mit Wirtschaftsorganisationen, Behörden und Berufsvertretungen beschreiben</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">rechtliche Grundlagen für Kapitalverwaltungsgesellschaften anwenden und deren Auswirkungen auf die Geschäftsfelder und den Handlungsrahmen des Ausbildungsbetriebes beachten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="7" rowsep="1" valign="top">1.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="7" rowsep="1" valign="top">Berufsbildung und Personalwirtschaft (§ 3 Nr. 1.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">arbeits- und sozialrechtliche Bestimmungen für das Arbeitsverhältnis anhand von Beispielen erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Nachweise für das Arbeitsverhältnis erläutern und die Positionen der eigenen Gehaltsabrechnung beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Beteiligungsrechte betriebsverfassungs- oder personalvertretungsrechtlicher Organe erklären</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">über wesentliche tarifvertragliche Regelungen, Betriebs- oder Dienstvereinbarungen sowie betriebliche Übungen und deren Zustandekommen berichten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">den Nutzen der beruflichen Weiterbildungsmöglichkeiten für die persönliche und berufliche Entwicklung sowie für den Unternehmenserfolg darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Ziele, Grundsätze und Kriterien bei Personalplanung, -beschaffung und -einsatz beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">g)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Rechte und Pflichten aus dem Ausbildungsvertrag und die Aufgaben der Beteiligten im dualen System erläutern</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">h)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">den betrieblichen Ausbildungsplan mit der Ausbildungsordnung vergleichen und unter Nutzung von Arbeits- und Lerntechniken zu seiner Umsetzung beitragen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">1.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit (§ 3 Nr. 1.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Gefährdung von Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz feststellen und Maßnahmen zu ihrer Vermeidung ergreifen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">berufsbezogene Arbeitsschutz- und Unfallverhütungsvorschriften anwenden</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Verhaltensweisen bei Unfällen beschreiben sowie erste Maßnahmen einleiten</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vorschriften des vorbeugenden Brandschutzes anwenden; Verhaltensweisen bei Bränden beschreiben und Maßnahmen zur Brandbekämpfung ergreifen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">1.4</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">Umweltschutz (§ 3 Nr. 1.4)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top">Zur Vermeidung betriebsbedingter Umweltbelastungen im beruflichen Einwirkungsbereich beitragen, insbesondere</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">mögliche Umweltbelastungen durch den Ausbildungsbetrieb und seinen Beitrag zum Umweltschutz an Beispielen erklären</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">für den Ausbildungsbetrieb geltende Regeln des Umweltschutzes anwenden</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Möglichkeiten der wirtschaftlichen und umweltschonenden Energie- und Materialverwendung nutzen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Abfälle vermeiden; Stoffe und Materialien einer umweltschonenden Entsorgung zuführen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">1.5</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">Insiderrecht, Compliance (§ 3 Nr. 1.5)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Regelungen zu Insidertatbeständen umsetzen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Compliance-Regeln im Hinblick auf den Schutz der Kunden, der Anleger, der Mitarbeiter, des ausbildenden Betriebes und verbundener Unternehmen anwenden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäsche anwenden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">2.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Kommunikation und Kooperation (§ 3 Nr. 2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">2.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">Informations- und Kommunikationssysteme, Datenschutz und Datensicherheit (§ 3 Nr. 2.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Informations- und Kommunikationssysteme aufgabenorientiert nutzen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Regeln zum Datenschutz anwenden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Daten sichern, Daten pflegen, Datensicherung und unterschiedliche Zugriffsberechtigungen begründen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">2.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">Arbeitsorganisation (§ 3 Nr. 2.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">qualitätssichernde Maßnahmen im eigenen Arbeitsbereich ausführen, insbesondere zur kontinuierlichen Verbesserung von Arbeitsprozessen im eigenen Arbeitsbereich beitragen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">interne und externe Geschäftsprozesse des Ausbildungsbetriebes unterscheiden und Schnittstellen aufzeigen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Berichts- und Entscheidungswege im Rahmen von Geschäftsprozessen und bei der Aufgabendurchführung berücksichtigen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">mit den beteiligten Organisationseinheiten des Ausbildungsbetriebes zusammenarbeiten und dabei die Aufgabendurchführung in den Gesamtprozess einordnen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Schriftwechsel und Unterlagen dokumentieren und archivieren</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">2.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">Kooperation und kundenorientierte Kommunikation (§ 3 Nr. 2.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Information, Kommunikation und Kooperation zur Verbesserung des Geschäftserfolgs, der Arbeitsleistung und des Betriebsklimas nutzen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufgaben im Team planen und bearbeiten, Ergebnisse abstimmen, auswerten und darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Konflikte erkennen und Möglichkeiten der Konfliktlösung nutzen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Sachverhalte mit Hilfe von Präsentations- und Moderationstechniken situations- und adressatengerecht aufbereiten und darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Informations- und Beratungsgespräche mit Kunden zielorientiert planen, durchführen und nachbereiten; Korrespondenz kundenorientiert führen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Kundenreklamationen, insbesondere mit dem Ziel der Kundenbindung, bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">2.4</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben (§ 3 Nr. 2.4)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">fremdsprachige Fachbegriffe anwenden</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">fremdsprachige branchenübliche Informationen auswerten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Auskünfte in einer fremden Sprache erteilen und einholen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">wesentliche Merkmale eines Fonds und Unterschiede von Fondsarten in einer Fremdsprache erklären</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">3.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Marketing und Vertrieb (§ 3 Nr. 3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">3.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle (§ 3 Nr. 3.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Anlegerbedürfnisse nach Zielgruppen unterscheiden und Absatzmärkten zuordnen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Wechselwirkungen zwischen Anlegerbedürfnissen und geschäftspolitischer Zielsetzung erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Fondsprodukte des Unternehmens mit denen von Mitbewerbern an Beispielen vergleichen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Investmentfonds mit konkurrierenden Finanzprodukten vergleichen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vertriebskanäle nach den Interessen von Kunden und dem Unternehmen unterscheiden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vertriebskanäle für neue Fonds, insbesondere unter Berücksichtigung betriebwirtschaftlicher Aspekte, vorschlagen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" rowsep="1" valign="top">3.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" rowsep="1" valign="top">Marketinginstrumente (§ 3 Nr. 3.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Marketinginstrumente des Unternehmens unterscheiden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">bei der Planung, inhaltlichen Gestaltung und Durchführung von Maßnahmen der Werbung und Verkaufsförderung mitwirken</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">3.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="2" rowsep="1" valign="top">Anlegerschutz im Vertrieb (§ 3 Nr. 3.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Fondsprodukte nach Risikogruppen klassifizieren und zielgruppengerecht vertreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">rechtliche Vorschriften zum Anlegerschutz verkaufsfördernd aufbereiten</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Anleger über Risiken von Investmentfonds aufklären</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">4.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Kaufmännische Steuerung und Kontrolle, Fondsbezogenes Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">4.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">Betriebliches Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Rechnungswesen und Kontenplan des Ausbildungsbetriebes erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufbau und Struktur der Kosten- und Leistungsrechnung darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Auswirkungen der Kosten- und Leistungsrechnung auf das Unternehmen und das Sondervermögen beachten</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufgaben des Controllings als Informations- und Steuerungsinstrument beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="13" rowsep="1" valign="top">4.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="13" rowsep="1" valign="top">Fondsbezogenes Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">betriebliches Rechnungswesen und fondsbezogenes Rechnungswesen unterscheiden</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Rechnungswesen sowie Kontenplan von Fonds im Ausbildungsbetrieb erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Geschäftsvorfälle im Wertpapier-Sondervermögen bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Grundzüge der Nebenbuchhaltung und Besonderheiten von Immobilien-Sondervermögen darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Fonds- und Wertpapierstammdaten pflegen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung einschließlich deren Nebenrechnungen für die Fondsprodukte des Ausbildungsbetriebes durchführen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">g)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Bedeutung von Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung einschließlich deren Nebenrechnungen für weitere Sondervermögen erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">h)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Pflichtmitteilungen vorbereiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">i)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">interne Statistiken zur Vorbereitung von Entscheidungen erstellen, bewerten, aufbereiten und präsentieren sowie bei der Erstellung von externen Statistiken mitwirken</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">k)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Fondsabschlüsse nach rechtlichen Vorgaben erstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">l)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen erfassen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">m)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">für Hauptversammlungen Stimmrechtsausübungen aus dem Sondervermögen aufbereiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">n)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">bei Neuauflegung und Auflösung von Fonds mitwirken</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">o)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufgabenverteilung zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft begründen und bei der Fondsbuchhaltung berücksichtigen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" rowsep="1" valign="top">4.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" rowsep="1" valign="top">Wertentwicklungsberechnung (§ 3 Nr. 4.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Wertentwicklung von Sondervermögen des Ausbildungsbetriebes berechnen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Branchenstandards der Wertentwicklungsberechnung erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">4.4</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">Fondsreporting und -controlling (§ 3 Nr. 4.4)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Reportingunterlagen der Fonds nach rechtlichen Vorgaben erstellen und bei der Erstellung von individuellen vertraglichen Reportingunterlagen mitwirken</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Funktionen des Fondscontrollings als Steuerungs- und Informationsinstrument erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Handelsaktivitäten im Hinblick auf Anlegerschutz kontrollieren und betriebsübliche Maßnahmen einleiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Wertpapiertypen identifizieren und wertpapierspezifische Risiken aufzeigen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Anlagegrenzen nach rechtlichen Vorschriften, Vertragsbedingungen und internen Richtlinien kontrollieren und betriebsübliche Maßnahmen einleiten</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">5.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Investmentprozess (§ 3 Nr. 5)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="8" rowsep="1" valign="top">5.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="8" rowsep="1" valign="top">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen (§ 3 Nr. 5.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Unternehmensinformationen und -abschlüsse aufbereiten und auswerten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">qualitative und quantitative Unternehmensanalysen interpretieren</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Auswertungen zur Beurteilung von Unternehmen erstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Wertpapierarten und Finanzderivate unterscheiden und Einsatzmöglichkeiten darstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Informationen für die Analyse von Wertpapieren und Finanzinstrumenten recherchieren und aufbereiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">wirtschaftliche und politische Informationen zur Beurteilung des Geld- und Kapitalmarktes zusammenstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">g)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Auswertungen zu Marktanalysen unter Nutzung von branchenüblichen Informationsdiensten erstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">h)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">rechtliche Rahmenbedingungen deutscher und internationaler Immobilienmärkte an Beispielen aufzeigen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">i)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Immobilienmärkte und -Standorte analysieren, Chancen und Risiken aufzeigen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="9" rowsep="1" valign="top">5.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="9" rowsep="1" valign="top">Auflegung und Verwaltung von Fonds (§ 3 Nr. 5.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Kriterien zur Auflegung von Fonds erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Einfluss von wirtschaftlichen, gesellschaftlichen, politischen, ökologischen und ethischen Faktoren auf die Produktgestaltung und -pflege beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vertragsbedingungen für neue Fonds zusammenstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Genehmigungs- und Auflegungsprozess in- und ausländischer Fonds organisatorisch abwickeln</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">unterschiedliche Managementansätze sowie Investmentziele für Fonds vergleichen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">betriebliche Vorgaben zur Steuerung und Strukturierung von Fonds beachten und deren Auswirkungen auf den einzelnen Fonds begründen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">g)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vorschläge zu Kauf- und Verkaufsentscheidungen von Wertpapieren, Finanzinstrumenten und Immobilien unter Berücksichtigung der Risikobegrenzung entwickeln und präsentieren</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">h)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Prozess der Verkehrswertermittlung von Liegenschaften erläutern</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">i)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufgaben des Liquiditätsmanagements beschreiben; Liquiditätsgrenzen für unterschiedliche Fondsarten ermitteln</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">k)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Betreuung und Verwaltung von Immobilien und Liegenschaften beschreiben</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">5.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="5" rowsep="1" valign="top">Handel und Abwicklung (§ 3 Nr. 5.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Wertpapier-, Geld- und Devisenaufträge auf Vollständigkeit prüfen und bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufträge über den Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten auf Vollständigkeit prüfen und bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Aufträge Märkten und Marktsegmenten zuordnen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Auftragsausführung überwachen, Mängel aufzeigen und Maßnahmen zur Mängelbeseitigung einleiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">operative Risiken bei Handel und Lieferung berücksichtigen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">f)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Handelsgeschäfte unter Berücksichtigung von Vorgaben und rechtlichen Grundlagen abwickeln</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">6.</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Depotgeschäft (§ 3 Nr. 6)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" nameend="col4" namest="col3" valign="top"> </entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">6.1</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="4" rowsep="1" valign="top">Depotführung (§ 3 Nr. 6.1)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">rechtliche Bestimmungen für das Depotgeschäft anwenden</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Depotkonten eröffnen, führen, abschließen und kontrollieren</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Geschäftsvorfälle, insbesondere Nachlässe, Verträge zu Gunsten Dritter und Verpfändungen, bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">steuerrechtliche Vorschriften für die Depotführung anwenden</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">e)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Vermittlerdaten pflegen und Provisionen abrechnen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">6.2</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="3" rowsep="1" valign="top">Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr (§ 3 Nr. 6.2)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Geldeingänge und -ausgänge bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen bearbeiten</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">c)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Geschäftsvorfälle unter Berücksichtigung der Depotbuchhaltungsstruktur und Depotbuchhaltungsprozesse buchen</entry></row><row rowsep="1"><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">d)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Bestandsführung zwischen Lagerstelle und kundendepotführender Stelle abstimmen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" valign="top">6.3</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" morerows="1" valign="top">Meldewesen und Statistik (§ 3 Nr. 6.3)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">a)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">Meldungen aufgrund rechtlicher Vorgaben für das Depotgeschäft erstellen</entry></row><row><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">b)</entry><entry VJ="1" align="left" colsep="0" valign="top">interne und externe Statistiken anfertigen</entry></row></tbody></tgroup></table></P></Content></text><fussnoten/></textdaten></norm>
<norm builddate="20130721214619" doknr="BJNR071800003BJNE001200000"><metadaten><jurabk>InvestAusbV</jurabk><enbez>Anlage 2</enbez><titel format="XML">(zu § 4)
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Ausbildungsrahmenplan für die Berufsausbildung zum
Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau
<BR/>
- Zeitliche Gliederung -</titel></metadaten><textdaten><text format="XML"><Content><P><ABWFORMAT typ="A"/><kommentar typ="Fundstelle">(Fundstelle: BGBl. I 2003, 726 - 727)</kommentar></P><P>A. <BR/>Die Fertigkeiten und Kenntnisse zu den Berufsbildpositionen 1.5, 2.1 und 2.3 Lernziele a bis d sind während der gesamten Ausbildungszeit zu vermitteln. Ihre Vermittlung soll insbesondere im Zusammenhang mit den Berufsbildpositionen 3, 4, 5 und 6 erfolgen.</P><P>B. <BR/>1. Ausbildungsjahr <BR/>(1) In einem Zeitraum von insgesamt zwei bis vier Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>3.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele b und e,</LA></DD><DT>3.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anlegerschutz im Vertrieb, Lernziel b,</LA></DD><DT>1.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Stellung, Rechtsform und Struktur,</LA></DD><DT>1.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Berufsbildung und Personalwirtschaft, Lernziele a bis d und f bis h,</LA></DD><DT>1.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit,</LA></DD><DT>1.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Umweltschutz</LA></DD></DL>zu vermitteln.<BR/>(2) In einem Zeitraum von vier bis sechs Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>6.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotführung, Lernziele a und b,</LA></DD><DT>6.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr,</LA></DD><DT>6.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Meldewesen und Statistik</LA></DD></DL>zu vermitteln.<BR/>(3) In einem Zeitraum von drei bis fünf Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>4.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Betriebliches Rechnungswesen,</LA></DD><DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele a bis c, e, f und o,</LA></DD><DT>4.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsreporting und -controlling, Lernziele b, c und e,</LA></DD><DT>2.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Arbeitsorganisation, Lernziele b und c,</LA></DD><DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel a,</LA></DD></DL>zu vermitteln.</P><P>2. Ausbildungsjahr <BR/>(1) In einem Zeitraum von insgesamt zwei bis drei Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>6.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Depotführung, Lernziele c bis e,</LA></DD><DT>2.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Arbeitsorganisation, Lernziele a, d und e,</LA></DD><DT>2.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kooperation und kundenorientierte Kommunikation, Lernziele e und f,</LA></DD><DT>3.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anlegerschutz im Vertrieb, Lernziele a und c,</LA></DD><DT>3.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele a, c und d,</LA></DD></DL>zu vermitteln.<BR/>(2) In einem Zeitraum von insgesamt fünf bis sechs Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele h bis n,</LA></DD><DT>4.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wertentwicklungsberechnung</LA></DD></DL>zu vermitteln <BR/>und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele c, e und f,</LA></DD><DT>2.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Arbeitsorganisation, Lernziele b und c,</LA></DD><DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel a,</LA></DD></DL>fortzuführen.<BR/>(3) In einem Zeitraum von insgesamt drei bis fünf Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>5.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele a bis g,</LA></DD><DT>5.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziele e bis g,</LA></DD><DT>5.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Handel und Abwicklung, Lernziele a und b,</LA></DD><DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel b,</LA></DD></DL>zu vermitteln.</P><P>3. Ausbildungsjahr <BR/>(1) In einem Zeitraum von insgesamt drei bis fünf Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele d und g,</LA></DD><DT>4.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsreporting und -controlling, Lernziele a und d,</LA></DD><DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziele c und d,</LA></DD></DL>zu vermitteln <BR/>und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>2.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziele a und b,</LA></DD><DT>4.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele h bis n,</LA></DD><DT>4.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Wertentwicklungsberechnung,</LA></DD><DT>4.4</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Fondsreporting und -controlling, Lernziele c und e,</LA></DD><DT>2.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Arbeitsorganisation</LA></DD></DL>fortzuführen.<BR/>(2) In einem Zeitraum von insgesamt vier bis sechs Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>5.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele h und i,</LA></DD><DT>5.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziele a bis d, h bis k,</LA></DD><DT>5.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Handel und Abwicklung, Lernziele c bis f,</LA></DD></DL>zu vermitteln <BR/>und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>5.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele c, e bis g,</LA></DD><DT>5.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziel g,</LA></DD></DL>fortzuführen. <BR/>(3) In einem Zeitraum von insgesamt zwei bis vier Monaten sind schwerpunktmäßig die Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>3.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziel f,</LA></DD><DT>3.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Marketinginstrumente,</LA></DD><DT>1.2</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Berufsbildung und Personalwirtschaft, Lernziel e,</LA></DD></DL>zu vermitteln <BR/>und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen <DL Font="normal" Type="arabic"><DT>2.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Kooperation und kundenorientierte Kommunikation, Lernziele e und f,</LA></DD><DT>3.1</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele c und d,</LA></DD><DT>3.3</DT><DD Font="normal"><LA Size="normal">Anlegerschutz im Vertrieb</LA></DD></DL>fortzuführen.</P></Content></text></textdaten></norm>
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